中基协私募基金咨询自助查询系统问答系列19——问题361-380

文摘   2024-09-04 13:30   天津  

本系列旨在汇总中基协私募基金咨询自助查询系统相关问题,每篇文章将对20个问题进行梳理介绍,欢迎朋友们关注。

本篇为第十九篇,感谢朋友们的关注。




来源 | 中基协网站公开信息(https://km.amac.org.cn/)


目 录

问题361:预备案基金类型选错后如何修改


问题362:产品编码如何申请


问题363:私募证券类管理人备案基金时需要选择方式“自主发行”/“投资顾问”,该如何选择


问题364:私募基金备案是在协会哪个系统进行?系统网址是什么


问题365:信托计划作为投资者,投资者名称和有效证件号码如何填写


问题366:私募基金产品、证券公司及其子公司资产管理计划、基金公司及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计划作为投资者,投资者类型和有效证件类型如何选择


问题367:资产支持专项计划作为投资者,投资者类型和有效证件类型如何选择


问题368:商业银行理财产品作为投资者,有效证件类型如何选择


问题369:境外资金(QFII、RQFII)作为投资者,有效证件类型选择什么?有效证件号码如何填写


问题370:投资者是有限合伙的,填报二级投资者的认缴金额、基金份额时,是填写对该有限合伙的还是对该支基金的


问题371:【投资者信息】填报是否有指引文件


问题372:添加投资经理时,提示“不是本机构员工,请先到从业人员平台确认该人员是否关联到当前机构,再添加投资经理或投资决策人信息”,应如何处理


问题373:“担任本产品投资经理的起始时间”应如何填报


问题374:在基金计提时间,若持有期年化收益率小于等于10%,则不计提业绩报酬;对持有期年化收益率大于10%但低于20%的部分管理人按10%的比例提取业绩报酬;对超过20%的部分按15%的比例提取业绩报酬。“计提基准”和“计提比例”如何填写


问题375:基金不收取业绩报酬,“计提时间”、“计提基准”和“计提比例”如何填写


问题376:“业绩报酬计提基准”选择了“设定业绩基准”的注意事项


问题377:[业绩报酬]填报是否有指引文件? “基金业绩报酬计提基准”有哪些


问题378:“差异化管理费费率的划分标准”有哪些


问题379:【合同信息】页签中需要披露的基金费用有哪些


问题380:投资收益互换与场外期权的,[投资范围]字段应如何填报


问题361:预备案基金类型选错后如何修改


答案:预备案基金类型选错无法进行修改。如需修改,需删除已申请记录,重新申请基金编码及基金类型

问题362:产品编码如何申请


答案:填写[产品名称(全称)]、[产品简称]和[币种]等三个字段,并点击页面下方“保存”按钮,获取产品编码


问题363:私募证券类管理人备案基金时需要选择方式“自主发行”/“投资顾问”,该如何选择


答案:针对私募基金管理人自主担任管理人发行私募基金产品时,应选择“自主发行”;私募基金管理人作为信托计划、保险资产管理计划的投资顾问时,应选择投资顾问(当私募基金管理人作为券商资产管理计划、基金公司专户、基金子公司专户、期货资产管理计划、其他私募基金产品的投资顾问时,由相关资管计划或私募基金的管理人填写备案信息,投资顾问不必填写备案信息)


问题364:私募基金备案是在协会哪个系统进行?系统网址是什么


答案:在AMBERS系统(资产管理业务综合报送平台)办理基金产品备案手续,系统网址https://AMBERS.amac.org.cn/


问题365:信托计划作为投资者,投资者名称和有效证件号码如何填写


答案:信托计划作为投资者,投资者名称应填写信托计划名称,有效证件号码应填写信托公司的统一社会信用代码


问题366:私募基金产品、证券公司及其子公司资产管理计划、基金公司及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计划作为投资者,投资者类型和有效证件类型如何选择


答案:投资者类型都应选择“私募基金产品”,投资者名称填写私募基金产品/资管计划名称,有效证件类型应选择“产品登记编码”,有效证件号码填写协会产品备案编码(S码)


问题367:资产支持专项计划作为投资者,投资者类型和有效证件类型如何选择


答案:投资者类型选择“基金公司及其子公司资产管理计划”,有效证件类型应选择“产品登记编码”,并填写协会产品备案编码(S码)


问题368:商业银行理财产品作为投资者,有效证件类型如何选择


答案:商业银行理财产品有效证件类型应选择“产品登记编码”,并填写全国银行业理财信息登记系统赋予银行理财产品的14或15位编码


问题369:境外资金(QFII、RQFII)作为投资者,有效证件类型选择什么?有效证件号码如何填写


答案:境外资金(QFII、RQFII)有效证件类型应选择“其他”,“其他证件类型”中填写“证券投资业务许可证”,“有效证件号码”请填写证券投资业务许可证号码


问题370:投资者是有限合伙的,填报二级投资者的认缴金额、基金份额时,是填写对该有限合伙的还是对该支基金的


答案:投资者是有限合伙的,二级投资者的认缴金额、基金份额填写应针对该有限合伙


问题371:【投资者信息】填报是否有指引文件


答案:AMBERS系统中有投资者分类介绍


问题372:添加投资经理时,提示“不是本机构员工,请先到从业人员平台确认该人员是否关联到当前机构,再添加投资经理或投资决策人信息”,应如何处理


答案:(1)请先核实该投资经理是否已在该机构人员平台完成注册。人员平台完成基金从业资格注册,T+1日信息更新至资管平台。

(2)符合(1)条件的,请核实机构组织机构代码是否含有小写“x”,若存在,出现该报错是由于AMEBERS系统与人员平台中机构组织机构代码不一致导致的,需要登记上报协会后台修改该机构AMEBERS系统组织机构代码,将小写“x”修改为大写的“X”

问题373:“担任本产品投资经理的起始时间”应如何填报


答案:担任本产品投资经理的起始时间应晚于本基金成立日期,早于本基金到期日

问题374:在基金计提时间,若持有期年化收益率小于等于10%,则不计提业绩报酬;对持有期年化收益率大于10%但低于20%的部分管理人按10%的比例提取业绩报酬;对超过20%的部分按15%的比例提取业绩报酬。“计提基准”和“计提比例”如何填写


答案:设置多个业绩比较基准,每个区间设置一个计提比例的,“计提基准”选择“其他”并填写具体分档和计提比例的规定,页面“计提比例”填写第一档的非零计提比例即可


问题375:基金不收取业绩报酬,“计提时间”、“计提基准”和“计提比例”如何填写


答案:“计提时间”应勾选“不提取业绩报酬”,“计提基准”和“计提比例”等字段不必填写


问题376:“业绩报酬计提基准”选择了“设定业绩基准”的注意事项


答案:设定业绩基准应按照年化收益率填写,部分基金按照基金净值设定业绩基准的,要换算成年化收益率。例如:某基金合同约定基金存续期一年,基金终止时,如果基金净值超过1.08,则对超过部分提取业绩报酬,计提比例为20%,此处设定业绩基准为基金净值1.08,但系统填报业绩报酬计提基准时应填写设定业绩基准8%


问题377:[业绩报酬]填报是否有指引文件? “基金业绩报酬计提基准”有哪些


答案:AMBERS系统中有业绩报酬填报指南。


(1)设定业绩基准:按超过设定收益率部分的一定比例提取业绩报酬。

(2)基金资产高水位法:基金份额累计净值在每个业绩报酬计提日创造新高时,提取超过历史业绩报酬计提日基金份额累计净值最高值部分的一定比例作为业绩报酬,并从基金整体资产中扣除。

(3)单客户高水位法:针对每个投资者单笔参与份额,在业绩报酬计提日对每笔份额的单位净值超过历史计提日最高净值部分,根据一定的比例计提业绩报酬。

(4)其他计提基准


问题378:“差异化管理费费率的划分标准”有哪些

答案:(1)“投资期限”:指基金根据运行时间的不同差异化收取管理费,例如:第1年管理费为2%,第二年为1.5%,第三年为1%等。

(2)“投资金额”:指基金根据投资者出资金额的不同差异化收取管理费,例如:出资额在100万到500万之间的,管理费为2%,出资额在500万到1000万之间的,管理费为1.5%。

(3)“投资者类别”:指基金根据投资者类型的不同差异化收取管理费,例如:“A类份额投资者”管理费为2%,“B类份额投资者”管理费为1.5%。

(4)“投资阶段”:指基金根据项目投资阶段的不同差异化收取管理费,例如:“投资期”管理费为2%,“退出期”管理费为1.5%。

(5)其他

问题379:【合同信息】页签中需要披露的基金费用有哪些


答案:管理费、托管费、运营服务费/外包服务费、销售服务费、其他费用

问题380:投资收益互换与场外期权的,[投资范围]字段应如何填报


答案:投资场外期权勾选“期权”,收益互换勾选“其他”并填收益互换


END


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