中基协私募基金咨询自助查询系统问答系列20——问题381-400

文摘   2024-09-05 14:03   天津  

本系列旨在汇总中基协私募基金咨询自助查询系统相关问题,每篇文章将对20个问题进行梳理介绍,欢迎朋友们关注。

本篇为第二十篇,感谢朋友们的关注。




来源 | 中基协网站公开信息(https://km.amac.org.cn/)


目 录

问题381:[其他赎回限制]字段如何填报


问题382:[封闭期]字段如何填报


问题383:[运作方式]字段如何填报


问题384:“是否托管”处如何勾选


问题385:若是早于2016年7月15日成立的老基金无监督机构,AMBERS系统中监督机构如何填报


问题386:销售机构不在系统备选项。但是机构确实有销售资格,应该如何操作


问题387:募集方式有哪些


问题388:[份额类别]字段如何填报


问题389:【结构化信息&杠杆信息】填报是否有说明文件?“是否为结构化产品”处如何勾选


问题390:“是否通过SPV进行投资”如何理解?通过SPV进行投资,协会有什么要求


问题391:产品架构图有没有相关的模板?对非证券类产品提交的“产品架构图”的要求


问题392:合伙型基金、公司型基金在哪种情形需要上传《委托管理协议》


问题393:私募基金备案过程中,对外包服务协议的要求是什么


问题394:对“募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件”的要求


问题395:备案承诺函有模板吗?对备案承诺函的签章要求


问题396:有私募投资基金备案申请材料清单吗


问题397:对“普通合伙人与管理人存在关联关系的证明文件”的要求


问题398:对私募基金合同/合伙协议/公司章程(原件及word版本)的内容要求?签章要求


问题399:对管理人提供的备案材料要求是什么


问题400:哪种情形需提供《信托计划事前报备表或中国信托登记有限责任公司信托登记系统初始登记完成通知书》


问题381:[其他赎回限制]字段如何填报


答案:[其他赎回限制]处只需填写除封闭期以外,不允许赎回的时间限制。有固定开放期的,开放期以外不允许赎回的一般填写“无”即可

问题382:[封闭期]字段如何填报


答案:封闭期指基金成立后,不接受投资者申购或赎回基金份额请求的时间段


问题383:[运作方式]字段如何填报


答案:(1)基金存续期内不开放申购、赎回的应选择“封闭运作”。不设置固定开放期,而是根据情况设置“临时开放日”也应该选择“封闭运作”,应当明确临时开放日的触发条件,原则上不得利用临时开放日的安排继续认/申购(认缴)。

(2)按日、按周、按月、按季度等定期开放申购赎回的基金应该选择“定期开放”。先设置一段时间封闭期,封闭期之后再按日、按周、按月、按季度等定期开放申购赎回的基金也应该选择“定期开放。

(3)如有其他安排选“其他”


问题384:“是否托管”处如何勾选


答案:(1)基金由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管的,应选择“是”。


(2)金融机构提供的综合托管服务、资金保管服务不属于托管,应选择“否”。根据《私募管理办法》第二十一条要求,基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

问题385:若是早于2016年7月15日成立的老基金无监督机构,AMBERS系统中监督机构如何填报


答案:早于2016年7月15日成立的老基金若无监督机构可选择“不适用”选项


问题386:销售机构不在系统备选项。但是机构确实有销售资格,应该如何操作


答案:请将销售机构证明文件以及协会会员证明文件发送至pf@amac.org.cn转协会处理


问题387:募集方式有哪些


答案:(1)自行募集:管理人直销;

(2)委托募集:管理人委托其他机构代销。

据《私募股权、创业投资基金备案关注要点》第二条第十款,关注管理人是否违规委托独立基金销售机构代销私募股权、创业投资基金


问题388:[份额类别]字段如何填报


答案:根据《私募资管暂行规定》第十四条,私募证券投资基金(含证券类FOF)的各类份额应归为“优先级”和“劣后级”;对于股权、创投、其他私募基金(含股权、创投、其他类FOF)的各类份额可以按对应风险由低到高或者基金财产分配顺序由先到后归类为“优先级”、“中间级”和“劣后级”


问题389:【结构化信息&杠杆信息】填报是否有说明文件?“是否为结构化产品”处如何勾选


答案:AMBERS系统中有结构化信息&杠杆信息填报说明。


(1)本基金投资者不只一类,且各类投资者基金财产收益分配不按份额或出资比例计算,而由基金合同(或公司章程、合伙协议)另行约定的本选项应选择“是”。

(2)本基金管理人以自有资金提供有限风险补偿,且不参与收益分配或不获得高于按份额比例计算的收益的,本项应选择“管理人自有资金提供有限风险补偿”。

(3)本基金各类投资者基金财产收益分配方式相同,仅在费率(如管理费等)、开放期等方面有不同安排的基金,本选项应选择“否”。

(4)本基金投资者按份额比例承担风险、享受收益,基金合同没有另行约定投资者类别的,本项应选择“否”


问题390:“是否通过SPV进行投资”如何理解?通过SPV进行投资,协会有什么要求


答案:是指私募投资基金是否通过公司、合伙企业等特殊目的载体间接投资底层资产。根据《备案指引第2号》第二十一条的规定,私募股权基金通过特殊目的载体开展投资的应当进行托管。托管人应当持续监督私募股权基金与特殊目的载体的资金流,事前掌握资金划转路径,事后获取并保管资金划转及投资凭证。管理人应当及时将投资凭证交付托管人


问题391:产品架构图有没有相关的模板?对非证券类产品提交的“产品架构图”的要求


答案:产品架构图有相关的模板,请登录AMBERS系统下载产品架构图模板。内容需包含本基金投资者(向上穿透到顶)、管理人、GP(如有)、托管人(如有)与投资标的(向下穿透到底)及基金获取投资标的的交易对手方(如有)等要素,同时列明每一层的投资金额、投资方式(投资方式包括但不限于股权、债权与可转债投资)及投资比例等信息。产品架构图需加盖管理人公章


问题392:合伙型基金、公司型基金在哪种情形需要上传《委托管理协议》


答案:GP与管理人分离的合伙型基金、受托管理的公司型基金需要上传《委托管理协议》。

合伙型基金的委托管理协议应由本基金、GP与管理人共同签署

问题393:私募基金备案过程中,对外包服务协议的要求是什么


答案:外包服务协议须满足《私募投资基金服务业务管理办法》相关要求。根据《私募投资基金备案申请材料清单》,在私募基金备案过程中,基金若有外包服务机构,需上传外包服务协议(盖章)。外包服务协议应有管理人与外包服务机构完整签章及签署日期。

根据《备案关注要点》,基金业务外包服务机构同时担任募集监督机构的,如未单独签署募集账户监督协议,关注业务外包服务协议是否约定募集监督内容

问题394:对“募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件”的要求


答案:募集行为发生于2016年7月15日后的,即自《募集行为办法》施行以来,发生的私募基金募集行为,备案时需上传“募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件”。当募集机构与募集监督机构不是同一机构时,应上传募集结算资金专用账户监督协议;当募集机构与募集监督机构为同一机构时,应上传防火墙制度及防范利益冲突制度。募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件的内容要求,请参照《募集行为办法》第十三条


问题395:备案承诺函有模板吗?对备案承诺函的签章要求


答案:备案承诺函有模板。请登录AMBERS系统下载最新的备案承诺函模板。备案承诺函落款处需加盖管理人公章,法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)及合规风控负责人签章,多页需加盖骑缝章,落款处填写本承诺函签署日期


问题396:有私募投资基金备案申请材料清单吗


答案:目前有三类备案材料清单:


(1)私募投资基金备案材料清单(证券类);


(2)私募投资基金备案材料清单(非证券类);


(3)私募投资基金变更管理人材料清单。


管理人可登录协会官网查询或通过AMBERS系统查询,请管理人根据业务类型,参照材料清单要求提交备案材料


问题397:对“普通合伙人与管理人存在关联关系的证明文件”的要求


答案:1.适用情形:GP与管理人分离的合伙型基金需要上传普通合伙人与管理人存在关联关系的证明文件;


2.内容要求:管理人与执行事务合伙人存在控制关系或者受同一控股股东、实际控制人控制;

3.签章要求:关联关系说明文件需加盖管理人公章


问题398:对私募基金合同/合伙协议/公司章程(原件及word版本)的内容要求?签章要求

答案:根据《登记备案办法》及《合同指引》签署基金合同。word版本的内容须与实际签署盖章版内容保持一致。基金合同/合伙协议/公司章程应当明确约定:

(1)在管理人客观上丧失继续管理私募投资基金的能力时,基金财产安全保障、维持基金运营或清算的应急处置预案和纠纷解决机制;

(2)基金合同终止、解除及基金清算的安排;

(3)合伙型及公司型基金如无托管,应在合伙协议/公司章程中约定其他保障财产安全的制度措施和纠纷解决机制,并向投资者披露基本账户信息;

(4)如基金涉及关联交易,应在私募基金合同/合伙协议/公司章程中约定有效实施关联交易的风险控制机制;

(5)如基金投向房地产领域,应在基金合同/合伙协议/公司章程中约定遵守《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号—私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》相关规定。

基金合同应有各方完整签章及签署日期,基金合同(word版本)应上传清洁版本,请勿上传修订版、批注版等过程版本文件

问题399:对管理人提供的备案材料要求是什么


答案:根据《登记备案办法》第四条的规定,私募基金管理人应当诚实守信,保证提交的信息及材料真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。申请机构应当按照私募基金备案材料清单(2023修订)的要求,准备相应材料

问题400:哪种情形需提供《信托计划事前报备表或中国信托登记有限责任公司信托登记系统初始登记完成通知书》


答案:管理人担任信托计划的投资顾问,需提供信托计划事前报备表或中国信托登记有限责任公司信托登记系统初始登记完成通知书。信托计划事前报备表需加盖信托公司公章


END


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