IDEAS编译 | COP29专题：以金砖机制助推全球南方可持续发展-以绿色融资为例

文摘 2024-11-21 16:54 福建

作者简介

俞京辰：IDEAS访问学者、俄罗斯圣彼得堡国立经济大学博士研究生

余霄：IDEAS政策研究室主任

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背景介绍

金砖合作机制是基于新兴市场和发展中国家的发展，始终坚持面向全球、开放包容的新型多边合作机制。2024年1月，原始成员金砖五国扩大了成员国范围，新增了沙特阿拉伯、埃及、阿联酋、伊朗和埃塞俄比亚。此外，印度尼西亚、越南、委内瑞拉和哈萨克斯坦等 30 多个国家已提出加入申请。这一扩张既表明了金砖国家五个老成员国达成共识的能力，也体现了全球南方国家经济增长潜力和日益增强的安全影响力在全球不断上升。

自1992年在“地球峰会”上诞生全球可持续发展议程以来，众多国际组织机构在推动可持续发展的实践中发挥重要作用。2015 年 9 月在第 70 届联合国大会通过了《改变世界—2030 年可持续发展议程》文件，即联合国2030 年可持续发展议程。该议程提出的 17 个可持续发展目标即为联合国 2030 年可持续发展目标（SDGs）[1]。金砖五国扩员后，多数成员国来自全球南方国家，2012年金砖峰会发表的《德里宣言》就已明确提出金砖对改革国际秩序的主张。鉴于众多金砖国家拥有庞大的贫困人口、面对人权不平等问题及环保问题的挑战，各国国家发展计划方面存在差异，在协调可持续发展问题上全球南方国家在金砖机制的推动下有着共同利益诉求。

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内容摘要

根据联合国2030年可持续发展议程，SDGs包括17项目标和169项具体目标，涉及经济、社会和环境三个方面共计 248 个衡量指标[1]。其中，金砖国家在合作机制下通过推出可再生能源基础设施项目，最直接有效地推动了南方国家在SDGs衡量指标中的SDGs 7（经济适用的清洁能源）、SDGs 9（产业、创新和基础设施）和SDGs 3（良好健康与福祉）的积极发展。相比较上述指标而言，SDGs 5（性别平等）、SDGs 11（可持续城市和社区）、SDGs 13（气候行动）和SDGs 16 （和平、正义与强大机构）的数据获取难度较高；其余目标的指标数据可获得性占比差距较为明显，如南非在SDGs 2（零饥饿）的指标数据可获得性达到 70.8%，俄罗斯不足40%[2][3]。

南方国家沉重的高债务负担是实现可持续发展的最重要障碍之一，过去十年，南方国家的利息支出增速超过了多数本国的基础设施、医疗、教育和住房等公共支出的增速。2006年以来，金砖合作机制下应运而生的经济合作平台即新开发银行，为南方国家与其他国际多边金融机构和私营企业间的经济合作以及各国能源、交通基础设施、水利卫生设施、环境保护和数字基础设施建设项目提供了极大的资金支持。南方国家的金融货币体系长期受困于与美元捆绑的波动性，为了对冲债务与基础设施等项目收益间的错配问题，2024年8月新开发银行行长迪尔玛·罗塞夫表示，下一步将推动建立金砖国家本币平台，加快向成员国提供绿色融资[4]。2023年，新开发银行发放的贷款中只有不到四分之一是以本币发放的。新开发银行与其他国际多边组织银行相比的最大特点是，其管理办法依赖于项目所在国自身的监管体系，将评估和项目监测的社会和经济影响的责任根据当地法律转交给当地机构。新开发银行的特殊灵活性自然也带来了双面效应，由于新开发银行故意模糊自己的承诺责任，将责任转交给项目所在国本身而受到批评[5]。

绿色融资包括绿色债券、碳市场、绿色信贷和可持续性投资等多种金融要素，这些要素有可能改善生态环境并促进一国的经济增长[6]。绿色信贷和绿色债券是金砖合作中的南方国家主要绿色金融工具。经济进步与绿色融资之间的关联并不是简单的相互促进，而是在不同阶段呈非线性关联。绿色部门的发展最终有可能通过刺激就业实现经济扩张，或绿色融资也可以刺激并提高绿色能源项目带来的收益[7]。此外，绿色融资通过为科技创新和能源消费结构升级提供资金支持，帮助不同经济部门实现绿色转型和低碳经济发展。数字金融和绿色融资可以共同促进经济的可持续发展，因为它既降低了二氧化碳排放又能鼓励实施绿色金融战略。金砖合作机制下以绿色融资为引擎发力，是促进经济高质量发展的关键动力，也是向低碳经济转型并实现可持续发展的基础。

新开发银行于2016年在中国银行间市场发行了首笔五年期绿色债券，总额为 30 亿元人民币。2015年中国发布了首部国家绿色金融分类标准，目前中国和俄罗斯的绿色金融方案发展相对全面并均已发布。2021年，中国人民银行发布了《绿色债券支持项目目录》，进一步完善了绿色金融标准，明确了哪些项目符合绿色债券的发行条件。巴西在绿色债券和绿色信贷方面推出了金融产品，但和印度一样，关于绿色金融分类方案尚在讨论中。俄罗斯在2021年首次发布了国家绿色债券的框架。埃及在能源和交通基础设施的可持续发展方面发展绿色金融较为积极。2020年，埃及发行了其首个绿色主权债券，募集资金用于支持清洁交通、可再生能源等绿色项目。埃塞俄比亚在绿色金融方面的经验相对较少，在农业、可再生能源和水资源管理领域对绿色金融需求明显。通过与金砖国家的合作，埃塞俄比亚将获得金融资源和技术支持，推动其绿色经济计划。

在持续规范气候、环境和ESG信息披露机制方面，金砖国家中中国和巴西的披露标准相对较为严苛。中国的披露标准以强制和自愿结合为原则。巴西私有保险监管局要求保险公司在投资和承保决策过程中纳入可持续发展风险分析。在绿色金融激励约束机制中南方国家各有特色。中国将绿色债务和绿色信贷纳入银行业绩评价体系，南非开发银行2012年成立绿色基金（Green Fund），财政部拨款重点支持水资源管理和能源项目。截至2024年6月，印度储备银行 (RBI) 已批准向风能和太阳能等绿色能源项目提供高达 3 亿卢比的优先部门贷款（Priority Sector Lending, PSL）资金。印度为增加绿色和可持续性融资，2024年2月印度央行要求降低从客户募集的绿色存款的现金准备金率^[8]。

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结语

目前金砖机制合作下的南方国家关注的一个重要领域是合作伙伴国自愿参与碳市场整合以及建立温室气体排放记录和披露的互认机制。南方国家相关部门应推动绿色金融标准的趋同性进展，从金砖国家内部蔓延至南方国家和其他发展中国家，建立统一的ESG信息披露标准和绿色金融分类方案。俄罗斯银行在2024年2月于巴西举办的金砖国家央行研讨会中表示，金砖各国应在绿色融资领域制定共同标准，确保碳密集型行业的企业和为其提供融资的金融机构能够无歧视地获得友好国家市场的融资和金融服务[9]。无疑，提升南方国家在国际绿色金融市场领域的话语权是促进绿色资本市场流动和金砖合作机制发展的充要条件。

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参考文献：

[1]United Nations.Global Indicator Framework for the Sustainable Development Goals and Targets of the 2030 Agenda for Sustainable Development [EB/OL]. [2022-11-30]

https://unstats.un.org/sdgs/indicators/indicators-list/.

[2]王金萍,张旭,陈翔.金砖国家监测联合国2030年可持续发展目标的实践及经验借鉴[J].调研世界,2024,(03):89-96.

[3]联合国 SDGs 指标数据库

[4]Indebtedness of developing nations a barrier to sustainable development: New Development Bank.

https://www.ewn.co.za/2024/08/31/brics-bank-to-promote-use-of-local-currencies-to-aid-sustainable-development

[5]Closed, Unapproachable and Opaque — How the New Development Bank Drafted its Access to Information Policy.

https://accountability.medium.com/closed-unapproachable-and-opaque-how-the-new-development -bank-drafted-its-access-to-1561343a20bd

[6]Dalia S, Vitaliy K. Green finance and the economic threats during COVID-19 pandemic. Terra Economicus. 2021;19(2):105–13.

[7]Taghizadeh-Hesary F, Yoshino N. The way to induce private participation in green finance and investment. ideas.repec.org. 2019.

https://ideas.repec.org/a/eee/finlet/v31y201 9icp98-103.html

[8]Lenders seek better terms to increase green and sustainable financing.

https://www.business-standard.com/finance/news/lenders-seek-better-terms-for-increasing-green-sustainable-financing-124061400929_1.html

[9]Bank of Russia discusses sustainable development financing initiatives with BRICS countries.

https://www.cbr.ru/eng/press/event/?id=18469

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供稿 : 俞京辰、余霄

编辑 : 李玉君

核稿 : 杨蕙菱

审稿 : 余霄

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