近期，上海市协力律师事务所（“协力所”）受托为某大型国企旗下私募股权基金管理人出具的经营异常之专项法律意见书获得中国证券投资基金业协会认可，成功助力委托人办结经营异常自律核查工作，摘除基金业协会网站的经营异常风险提示信息。
在办理异常经营法律意见书业务中，针对基金管理人存在合伙企业型投资平台较多、关联方众多、对外投资形式多样、信息报送不完整等复杂情况，律师团队通过对财务资料、投资文件、内控文件、公开信息进行全面核查，并结合会计师核查报告，对协会要求的查验事项的基金管理人展业事项逐一发表明确的结论性意见，对发现的合规问题定制整改方案并协助落实。针对复杂的财务问题，律师团队提出专项审计前置方案，对管理人历史流水进行专项核查，并根据核查要求提出专项审计的目标、要点和核查方式，与基金管理人委托的会计师事务所密切合作，对负债率高、关联往来等棘手问题进行了合理解释和及时整改。针对私募基金管理人信息报送情况，律师团队对照公司在册员工与从业人员管理平台登记人员信息，对于关联方人员挂靠注册的情形提出整改建议，并协助基金管理人完成其他信息报送整改；针对在管基金、多个合伙企业进行资金专项核查，识别未备案合伙企业型投资平台是否构成基金，给予整改建议；针对在管基金和合伙企业复杂的不动产投资安排，律师团队识别股权代持、名股实债的投资形式，对存在合规风险的情形提出整改建议；针对关联方众多问题，律师团队结合国有资产和上市公司监管规定，以及私募基金的监管要求，对关联方核查范围进行合理限缩并进行核查，梳理管理人关联方清单。对协会就基金管理人合规展业情况提出的问询反馈，律师团队予以重点关注，穷尽核查后如实披露相关核查内容并发表意见。
上海市协力律师事务所
高级合伙人
江翔宇，上海市协力律师事务所高级合伙人、数字经济与数据合规专委会主任、律师，华东政法大学法学博士。
专注于基金/券商/银行等传统金融与金融科技、数据合规领域的法律服务，先后就职于上海市法学会、上海市金融服务办公室（现上海地方金融监管局）、UBSS 瑞银证券、政府产业基金、头部互联网企业等机构负责法律合规工作，并曾由上海市国资委安排在上海农工商集团（现上海光明集团）挂职。曾经长期担任兼职律师和公职律师，在金融监管部门协调处理大量的金融机构纠纷，对资产管理业务、银行业务、证券期货及衍生品、金融科技、数据合规等业务具有丰富的法律实务和跨界工作经验。
江翔宇博士曾荣获“上海司法行政系统三等功”、“嘉奖”等荣誉称号，兼任上海市法学会金融法研究会副秘书长、上海金融业联合会金融法治专业委员会理事、智能投研技术联盟ITL研究发展部部负责人（志愿者）、上海市地方金融监督管理局法律顾问、上海市国资委法律咨询专家、上海仲裁委仲裁员、上海国际仲裁中心仲裁员、中证资本市场法律服务中心公益调解员，先后在《法学》《东方法学》《政治与法律》《上海证券报》等期刊、报纸发表数十篇基金、证券、信托和数据保护等领域的专业文章，出版专著《公司型基金法律制度研究》，参编《数据法学》、《数据合规师概论》等著作。
王曦
上海市协力律师事务所
合伙人
王曦律师在私募基金管理人登记、私募基金架构设计和产品备案、私募合规法律服务方面具有丰富经验，曾服务中信集团、国泰君安、中欧基金、协鑫集团、上海城投、建发集团、苏民投、盛迪投资等企业和旗下投资机构，为其提供私募基金管理人的设立和登记、私募基金设立和运作合规顾问、私募基金投资医药和大健康、新能源、人工智能、房地产等领域投资尽调和交易文本制作等专业法律服务。
王曦律师毕业于重庆大学，北卡罗莱纳大学(教堂山)，上海律协第十一 届基金专业委员会委员，上海律协第十二届国际投资和一带一路专业委员会委 员、北京基金业协会私募学院特约讲师、《中国商事金融司法研究报告(2021- 2022)》基金编撰稿人、《私募基金合规手册101问》撰稿人、副主编。
王曦律师的主要工作集中在投融资、公司并购、金融和资产管理产品全周 期服务、公司日常法律顾问及民商业争端解决等领域。王曦律师为生物医药、 医疗器械、航空航天、绿色技术、人工智能、房地产等行业领域的企业及产业 投资母基金、PE/VC、政府引导基金、信托、保险资管计划等投资工具提供投 融资交易架构设计、尽职调查、交易文件起草和谈判、合规顾问、退出清算等 专业法律服务。王曦律师在私募基金管理人资质取得、私募基金设立备案、私 募运作管理和退出清算法律服务方面具有丰富经验，曾服务多家央企、国企、 上市公司、金融机构及其旗下投资主体。
