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来源|国际投行研究报告
12月13日，中国证监会发布行政处罚决定书，对许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为进行立案调查，本案现已调查、审理终结。这个决定书吓坏了韭菜，因为作为基金经理买了这么多老鼠仓股票，却还是亏损的。并且，作为基金经理，如此作为，居然不用坐牢？
1 、公开信息显示，许文峰2020年6月加盟浦银安盛基金管理有限公司,在权益专户部任权益投资经理之职,2021年8月起调岗至FOF业务部,拟任FOF基金经理。2021年10月18日至2023年3月23日担任浦银安盛养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)基金经理。2021年10月18日至2023年3月23日担任浦银安盛颐和稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)基金经理。2021年12月21日至2023年3月23日担任浦银安盛嘉和稳健一年持有期混合型基金中基金(FOF)基金经理。许文峰作为基金从业人员，能够获取基金产品的个股仓位、候选标的等未公开信息。
2. 许文峰控制多个账户进行趋同交易：（分为独立操作和共同操作两部分）
- **许文峰独立控制9个账户：**
- 交易时间：2020年7月31日至2023年3月14日。
- 涉及账户：
- “许某花”“陈某君”“庄某洁”“潘某平”“史某祥”“刘某”“毛某元”“王某鑫”以及一私募基金证券账户。
- **交易结果：亏损53.32万元。**
- **许文峰与金鎏共同控制8个账户：**
- 交易时间：2020年7月31日至2023年3月14日。
- 涉及账户：
- “范某芳”“毛某元”“史某祥”“蔡某庆”“张某”“宋某红”“朱某”“金某”。
- **交易结果：亏损650.53万元。**
3. **明示或暗示他人利用未公开信息交易：**
- 许文峰通过明示、暗示的方式，促使相关人员控制“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户进行趋同交易。
- **交易结果：获利3.82万元。**
4 、**处罚结果：**
1. **许文峰：**
- **独立违规行为：**
- 被责令改正，并罚款60万元。
- **与金鎏共同违规行为：**
- 被责令改正，并罚款总计60万元（其中许文峰承担40万元，金鎏承担20万元）。
- **明示、暗示他人违规行为：**
- 被责令改正，没收违法所得3.82万元，并罚款50万元。
- **合计：许文峰被罚没共153.82万元。**
- **证券市场禁入措施：** 因违法情节严重，许文峰被采取5年证券市场禁入措施。
2. **金鎏：**
- 因与许文峰共同利用未公开信息交易，罚款20万元。
趋同交易是指利用未公开信息，在知晓某基金将买入或卖出某些股票的情况下，提前通过其他账户进行同方向的交易，以期获利的行为。这种行为通常会被认定为内幕交易或利用未公开信息交易，属于严重的违法行为。
- **许文峰的违规方式：**
- 他利用职务便利获取了基金选股、仓位等敏感信息，个人及与他人共同操作多个账户，通过趋同交易牟利，甚至明示或暗示他人跟随交易。
- 尽管整体交易结果亏损，但行为本身已严重违反法律法规。
- 《证券法》第53条：禁止任何人利用内幕信息从事证券交易活动。
- 《证券投资基金法》第18条：基金从业人员不得违反法律法规从事证券交易，需按规定申报。
- 今年以来，证监会对公募基金从业人员的违规行为加大了查处力度：
- **11月：四川证监局披露某基金经理因泄露未公开信息，被罚没154万元。**
- **10月：上海证监局披露某基金公司会计毕某昱利用未公开信息交易，被罚没118.5万元。**
- **8月：上海证监局披露某基金经理张某利用未公开信息交易，被罚没3132.52万元，并被市场禁入10年。**
