算法时代的反垄断里程碑：算法合谋第一案David Topkins案分析
文摘
社会
2024-12-26 18:41
北京
一、案情介绍
（一）被告身份与案涉平台
被告David Topkins是一家名为“Decorate Your Walls”的在线海报销售公司的电子商务总监。该公司的主要业务是通过亚马逊 Marketplace 等平台销售海报等印刷品。案涉平台为亚马逊，卖家在亚马逊上创建账户，通过该账户提供各种产品，卖家控制其提供产品的定价，在亚马逊上完成交易
（二）违法行为：固定价格
（Price Fixing Conspiracy）
本案的核心违法行为在于 Topkins 指使并实施了一种价格算法，该算法旨在与竞争对手进行价格协调，对海报价格进行固定、提高、维持和稳定。具体而言，David Topkins实施了以下违法行为：1.David Topkins与其他海报销售公司的代表（即竞争者）就海报价格进行了协商，同意固定、提高、维持和稳定海报价格。2.为了实施这一协议，David Topkins以及其他竞争者同意采取特定的定价算法来协调多方价格，共同涨价。David Topkins为此编写了算法，要求协议涉及竞争者使用这一特定定价算法，实施价格监控和自动调整机制，来维持约定的价格水平。最终根据协议，在亚马逊平台上以合谋的非竞争性价格销售海报。总体来说，形式的作为义务理论强调义务来源的形式固定，主要以法律规范为依据。这种理论的好处在于明确性和可预测性，但坏处在于可能过于僵硬死板，难以适应复杂多变的现实情况。在本案中，David Topkins与其他竞争者达成了共谋，共同提高价格。值得一提的是，共谋不要求正式的书面合同，口头协议、默示行为都可以构成，本案中，认定违法的证据主要来自于电子邮件和通话记录。通过使用算法固定价格，David Topkins与其他竞争者的行为限制了市场竞争，抬高商品价格，损害了消费者利益，其行为违反了《谢尔曼反托拉斯法》第1条 (Sherman Antitrust Act, Section 1)，构成了横向价格固定(horizontal price-fixing)，属于当然违法行为。Section 1: Every contract, combination in the form of trust or otherwise, or conspiracy, in restraint of trade or commerce among the several States, or with foreign nations, is hereby declared to be illegal.第一条：任何以托拉斯或其他形式订立的合同、联合或阴谋，如果限制州际贸易或与外国的贸易，均属违法。David Topkins 对违反《谢尔曼反托拉斯法》第一条的罪名表示认罪。最终，法院判处 David Topkins 监禁6个月，罚款2万美元。本案被称为算法合谋垄断第一案，在本案中，明确将算法合谋行为纳入了竞争法的规制范围，确认了即使通过算法实现的横向价格固定行为仍属当然违法。这一判例突破了传统反垄断法仅关注人为合谋的局限，将法律规制延伸至数字经济领域，为算法合谋行为的认定提供了法律评价参考。这为后续涉及算法合谋的案件提供了重要的法律参考和判例。
（二）在反垄断领域强化了个人责任
长期以来，反托拉斯执法往往侧重于对企业的处罚，而对参与反竞争行为的个人追责相对较少。Topkins案对个人处以刑事处罚，体现出近年来美国司法部在反托拉斯领域强化个人刑事责任追究的趋势。这反映了执法机构的理念转变，即认为仅仅惩罚企业可能不足以有效遏制反竞争行为，必须将责任追溯到直接参与和推动违法行为的个人。个人责任的强化，有利于从源头上遏制反垄断行为，促使企业内部建立更有效的合规机制。
四、总结
David Topkins案是反垄断法在数字经济时代具有里程碑意义的案件。它不仅确立了算法共谋的责任，拓展了“共谋”概念的内涵，也对企业合规提出了更高的要求。未来，随着人工智能和算法技术的进一步发展，反垄断需要不断适应和创新，以维护公平竞争的市场环境，保障消费者的合法权益。本案案号：United States of America v.David Topkins,Case No.CR 15-00201 WHO,Filed 04/30/15. 如您对本案感兴趣，关注本公众号后发送“算法合谋”，或是点击菜单栏，即可获得本案判决书英文原版PDF文件下载链接。亲爱的读者朋友们，如果您在阅读文章时发现了文中的广告，恳请您在方便的时候点击支持一下。您的每一次点击都是莫大的鼓励和帮助，在您的支持下，我们将更有动力为大家提供更多优质内容。
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