央国企投融资项目顶层设计及工程项目特许经营、审计应对、档案管理培训班

各有关单位：

为了帮助央国企深入了解投融资项目顶层设计和谋划、选择最适合自己的融资方式破解经营难题；并在项目实施层面规范特许经营、有效实现零审减、科学建立档案管理体系，提高建设项目各参建单位人员的业务能力；大讲堂将举办“央国企投融资项目顶层设计及特许经营、审计应对、档案管理（高级）培训班”。

现将具体事宜通知如下：

一、 问题解决

1. 了解顶层设计的概念和体系

2. 学会企业顶层设计的底层逻辑，设计适合己身的顶层设计系统

3. 系统化的了解投融资的逻辑和选择最适合自己的融资方式

4. 学会分析判断企业最适合的资本运作方式、上市方式和上市路径

5. 工程项目合规实施特许经营模式

6. 在实施过程中如何合规开展实施和审计？

7. 如何不被审计审减？

8. 工程审计中如何抓住变量和要点、识别问题、判别问题？

9. 如何通过档案管理应对所有的监督检查、审计、确权、回款？

二、 参培对象

参与新型城镇化、大基建和政府项目的央企、国企、民企、上市公司高管及项目负责人；

工程公司审计部、合同部、技术部、市场部负责人及审计相关从业人员；项目经理及项目班子成员、商务经理、项目造价及经营人员等相关从业人员；

各级档案行政管理部门相关业务指导人员;各单位建设项目档案业务人员、档案部门负责人;

三、 培训内容

模块一、施工企业转型与投融资项目

1. 建筑市场趋势与施工企业转型

2. 投融资项目带动工程项目承包

3. 投融资与设计、采购、施工的集成发展

4. 投融资项目顶层谋划的作用与意义

5. 施工企业实施投融资项目的转型重点

模块二、全过程工程造价（投资成本）管理

1. 设计准备、设计和施工阶段

2. 工程竣工验收和保修阶段。

模块三、投融资公司设计工作特点

1. 设计意图与目标制定

2. 设计管理流程和任务

3. 设计管理风险防范

模块四、投融资公司设计联合体选择

1. 设计联合体的特点和选择方法

2. 设计联合体的选择风险防范和案例

模块五、项目立项阶段的设计工作管理

1. 投融资的项目立项阶段特点和设计流程

2. 投融资的项目立项阶段的设计与论证方法

3. 投融资对联合体的设计方投资估算的管理

4. 项目设计论证与项目评估决策

5. 施工企业参与前期设计（估算）概算管理的方法

模块六、项目工程设计阶段的设计管理

1. 投融资公司的设计计划与限额设计要求

2. 投融资公司项目的成本设计管理

3. 投融资公司项目的设计概算控制和评估

4. 初步设计与施工图预算的衔接

5. 施工企业参与前期设计工作的方法

模块七、工程施工阶段的设计管理

1. 施工图设计流程与管控

2. 施工图预算编制与限额设计

3. 投融资联合体项目的施工图预算管理

4. 施工图预算与施工方案的融合及与施工预算的管控

5. 优化设计与设计优化方法的应用

6. 施工单位与设计单位的合理融合

7. 实施全过程成本管控及项目全过程成本核算、考核、评价

模块八、设计与采购施工的融合集成

1. 设计全过程与采购施工的成本衔接

2. 前期设计估算、概算与采购施工的融合

3. 施工成本计划与施工图设计的融合

4. 施工图设计成果审查的控制方法

5. 设计、采购及施工的融合集成方法

6. 施工阶段开源节流的大成本管理模式

模块九、不同合同条件下的设计方法

1. 总价包干合同条件下的设计和可调合同的设计

2. 既有合同总价控制又有据实结算要求的设计

3. 优化设计方法与设计优化方法

模块十、不同合同条件下的设计责任

1. 工程总承包示范文本条件下的设计责任

2. 国际工程总承包合同条件下的设计（相关）责任

模块十一、设计变更管理

模块十二、全过程投资与设计案例

模块十三、特许经营项目合同实务文本建议及其解析

（一）守约角度的合同全生命周期履约要点提示

1. 业务、融资、签约、履约、回款、提质

2. 如何设计与编写合同：案例示范，详解第四部分

3. 如何高效审查合同：案例示范

4. 签订合同时应当重点注意的事项提示：案例示范

5. 如何开展合同交底：案例示范

6. 如何高效合同学习，进入履约角色：案例示范，WBS深度分解

7. 如何高效履约，实现履约创效：案例示范，审计角度提示

8. 如何高质量关闭合同，实现提质增效：案例示范

（二）新机制下运营期PPP存量项目要点与实操

1. 进入运营期后，PPP项目面临的问题和挑战

2. 以政府补贴为主要收入的运营期PPP项目如何整改

3. 在建工程（项目超概、融资不到位、工程变更、建设成本的认定、股权转让及退出等）如何盘活

4. 已运营项目（价格调整方式、股权转让及退出、项目公司管理、履约付费、绩效评价等）如何确保正常有效运营，发挥PPP项目价值

5. 建设期后评价情况、中期评估情况

6. 分类处理建议和争议处理情况

（三）PPP项目合同实务经验教训总结与回顾

1. 合同体系不清导致的不当后果：山东案例

2. 合同抄模板导致的不当后果：山西案例

3. 合同约定不明导致的不当后果：案例

4. 合同约定前后矛盾导致的不当后果：案例

5. 其他不当后果及其案例

（四）《特许经营项目合同》总体逻辑构建

1. 投融资项目中已发生的问题应有应对

2. 合理预判项目全生命周期中可能发生的情形，并对应预设条款

3. 合法合规性、前后一致性、实施可实现性

4. 《特许经营项目合同》大纲及其解析

（五）《特许经营项目合同》实务条款建议及其解析

1. 总则，条款提示与解析（含项目背景、前提条件、生效条件）

2. 合同主体，条款提示与解析（含项目公司组建，包括注册资本金、项目资本金、融资贷款、股东协议、公司章程、一票否决权、管理要求、再融资等）

3. 项目范围和期限，条款提示与解析

4. 项目公司经营与管理，条款提示与解析

5. 项目实施前的准备，合规手续、物理条件等

6. 项目建设和交付，条款提示与解析（开工起始日、进度管理、质量管理、HSE管理、投资控制、跟踪审计、单项验收、交工验收、竣工验收、竣工验收备案、竣工结算、财务决算、特殊情况的处理等）

7. 项目运营和服务，运营条件的变化与调整

8. 项目考核与付费：专项资金、奖补资金、使用者付费、补偿资金、赔偿资金等

9. 项目移交，项目监管，监督检查、审计等

10. 不可抗力和情势变更及项目提前终止与合同解除 

11. 违约处理与奖励情形及适用法律及争议处理 

12. 其他约定和附件

模块十四、《工程项目审计应对策略及实战案例解析》

（一）工程项目零审减的应对策略

1. 基建程序履行情况与招投标情况审计应对

2. 合同执行情况审计应对及资金到位及财务管理审计应对

3. 工程结算及设备、材料采购审计应对及延伸审计应对

4. 概算执行情况分析等（三算对比）

5. 建设项目审计中应注意的几个问题

（二）结算风险控制和审计应对

1. 一类费和二类费的确定与审计要点

2. 建设期利息的确定与审计要点

3. 设计变更与工程签证的确定与审计要点

4. 询价认质认价的确定与审计要点

5. 专项资金的使用与审计要点等

（三）经验教训总结与案例分析

案例1：浙江某项目审计项目案例分析

案例2：云南某项目概算中工程建设其他费缺项是否有审计风险？

案例3：仪陇某项目材料认质认价工作推进困难，尚有二百余项询价材料单价未取得实施机构确认应对策略？

模块十五、基于审计证据的投融资项目档案管理体系与实务

（一）为什么档案管理重要？

1. 结算需要：娄底项目案例、德州项目案例

2. 验收需要：河南项目案例

3. 确认运营需要：山东莱芜项目案例

4. 绩效考核付费需要：益阳项目案例

5. 监督检查需要：集团内项目案例

6. 审计需要：内部审计项目案例、政府审计项目案例

7. 溯源需要：索赔案例、诉讼项目案例

（二）目前各项目档案管理的现状与问题

1. 现状：监督检查与审计案例

2. 问题：不重视、人员兼职、无体系、无制度、无章法等

3. 弥补重要性与现状之间的偏差，就是我们主题课程的目标与意义

（三）系统性解决方案

1. 明确识别档案证据的重要性：领导重视

2. 明确清楚哪些档案应当妥善保存：档案分类，明确重点

3. 明确知道应当如何整理、保存：清单与方法

(1) 基础档案的清单与保存：以标准操作规程为基础

(2) 专项档案的清单与保存：以合规管理专项档案、进度管理专项档案、投资控制管理专项档案、不可抗力专项档案、三会管理专项档案、变更签证管理专项档案、合同管理专项档案、采购管理专项档案等为例（明示一般规律）

(3) 绩效考核档案的清单与保存：以某项目建设期绩效考核、运营期绩效考核为例

(4) 妥善保存的统一范式：示范文本

4. 明确落实档案管理机制与责任

(1) 档案管理制度的构建

(2) 档案管理人员的基本要求：熟悉基本工程档案、法律证据、审计证据、卷宗整理等

(3) 档案动态管理的风险提示

四、师资介绍

邀请工程项目合规、审计、档案管理实操专家结合热点问题、经典案例，以专题讲座、案例分析、方案咨询、研讨交流等形式进行讲解。

五、时间地点 

2024年11月21日-24日 成都市

2024年12月18日-21日 深圳市

2025年01月16日-19日 北京市

六、培训费用（现场食宿统一安排，费用自理）

1. 个人会员A：3380元/人/年（含培训费、资料费、电子课件、中餐（180元）、场地等，以上均不含复训费用）。

2. 个人会员B：4380元/人/年（含证书、培训费、资料费、电子课件、中餐（180元）、场地等，以上不含复训费用）。

3. 企业会员：30000元/年/单位，每期限5-10人免培训费，其他交通食宿自理，每月1期，全年36人次。

4. 会员权益：有效期内在大讲堂举办的公开课免培训费，会员复训及资料费：200元/人。

5. 申请《投资建设项目管理师》、《档案管理师》、《EOD项目咨询师》、《EOD项目工程师》证书的学员；需提供材料：2寸照电子照片（蓝底免冠彩照）、身份证复印件、学历证书复印件各一份（备案用）。

详情可联系赵老师：17319222683