2024-09-27因南通联亚药业股份有限公司及其保荐人撤回发行上市申请，根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的相关规定，本所终止其发行上市审核。
上海证券交易所文件
上证科审〔2024〕331号
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关于终止对南通联亚药业股份有限公司首次
公开发行股票并在科创板上市
审核的决定
南通联亚药业股份有限公司：
上海证券交易所（以下简称本所）于2022年11月22日依法受理了你公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件，并按照规定进行了审核。
日前，你公司和保荐人中国国际金融股份有限公司分别向本所提交了《南通联亚药业股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》和《中国国际金融股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》，申请撤回申请文件。根据《上海证券交易所股票发行上市 审核规则》第六十三条的有关规定，本所决定终止对你公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核。
上海证券交易所
二〇二四年九月二十七日
发行人基本情况
中文名称: 南通联亚药业股份有限公司
有限公司成立日期: 2005年1月10日
英文名称: Novast Laboratories, Limited
股份公司成立日期: 2022年3月22日
注册资本: 75,785.7528万元
法定代表人: ZHANG GUOHUA（张国华）
注册地址: 江苏省南通市经济技术开发区综合保税区广兴路1号
主要经营地址: 江苏省南通市经济技术开发区综合保税区广兴路1号
控股股东: Novast Holdings Limited
实际控制人: ZHANG GUOHUA（张国华）、PINNAMARAJU PRASADRAJU、ZHANG SHUQIANG（张书强）、ZHANG SHUYI（张书毅）
行业分类: 医药制造业
本次发行的有关中介机构
保荐人及主承销商: 中国国际金融股份有限公司
发行人律师: 北京市君合律师事务所
审计机构: 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
发行人主营业务经营情况概述
公司系由联亚有限于 2022年 3月 22日依法整体变更设立的股份有限公司。公司是一家研发驱动型的高新技术企业，主要从事复杂药物制剂的研发、生产和销售。公司目前产品包括不同类型的缓控释制剂以及以极低剂量药物制剂为代表的两大类高端仿制药，目前主要应用在高血压、冠心病、糖尿病、精神分裂症、女性避孕及健康等领域；同时公司也凭借领先的药物设计能力和制剂工艺技术为制药企业和研发机构提供CRO等服务；报告期内，公司主要面向美国市场销售，且多个产品在美国市场占有率居前。
截至报告期末，公司已有4个产品、5个品规的药物制剂被美国FDA选定为对照标准制剂（RS），另有5个药品制剂通过专利挑战获批。根据IMS数据，2021年公司硝苯地平缓释片（AB1）、硝苯地平缓释片（AB2）、琥珀酸美托洛尔缓释片、盐酸地尔硫卓缓释胶囊（AB3）在美国市场占有率均排名第一，领先的市场地位验证了公司的研发实力、产品竞争力、产品品质及国际化运营效率。同时，公司积极拓展国内市场，2022 年 7 月，公司的琥珀酸美托洛尔缓释片在国家医保局组织的第七批带量采购中以第一顺位中选，预计2022年可实现销售，后续其他产品也会积极参加各省集采续约。
公司在CRO服务领域同样深耕多年，研发水平获国际知名药企认可，客户涵盖美国和意大利等全球范围内企业。提供 CRO 服务参与研发的新药制剂已由合作方取得FDA 的 NDA批文 2项，另有多个提供CRO服务参与研发的新药制剂产品处于III期临床阶段。
ZHANG GUOHUA（张国华）、PINNAMARAJU PRASADRAJU、ZHANG SHUQIANG（张书强）及ZHANG SHUYI（张书毅）合计持有联亚开曼 79.7046%的股权，并占有联亚开曼董事会的全部席位，可以决定联亚开曼日常经营的全部重大事项，系联亚开曼的实际控制人。
ZHANG GUOHUA（张国华）担任普通合伙人的公司员工持股平台南通联博、南通联嘉、南通联吉、南通联曦、南通联萌分别持有公司 2.4677%、1.2729%、1.1954%、1.1210%、0.8203%的股份。因此，ZHANG GUOHUA（张国华）、PINNAMARAJU PRASADRAJU、ZHANG SHUQIANG（张书强）及 ZHANG SHUYI（张书毅）四人通过控制联亚开曼及五家境内员工持股平台，合计间接控制公司29.4999%的股权。
同时，ZHANG GUOHUA（张国华）、PINNAMARAJU PRASADRAJU、ZHANG SHUQIANG（张书强）及ZHANG SHUYI（张书毅）四人已于2020年 5月26日签署一致行动协议，约定各方在联亚开曼日常经营事项及重大事项的决策时保持一致，若各方未能协商达成一致意见，则各方同意以 ZHANG GUOHUA（张国华）的意见为准。
此外，为了公司持续稳定地发展，并确保公司发展战略得以长久贯彻，经全体股东同意公司已完成特别表决权机制的设置，以控股股东联亚开曼作为公司 A类股的持股主体，投票权倍数选择为 2:1，联亚开曼拥有公司 36.8980%的表决权。因此，ZHANG GUOHUA （ 张 国 华 ） 、 PINNAMARAJU PRASADRAJU 、 ZHANG SHUQIANG（张书强）及 ZHANG SHUYI（张书毅）四位共同实际控制人通过特别表决权的设置以及所控制五家境内员工持股平台，实际控制公司股份表决权为42.5065%。特别表决机制设置情况参见本招股说明书“第七节 公司治理与独立性”之“三、公司的特别表决权股份或类似安排”。
ZHANG GUOHUA（张国华）先生，男，1949 年生，美国国籍，博士学历，于1982 年 1月取得南京药学院（后更名为“中国药科大学”）药学学士学位，于1984年12 月取得南京药学院药剂学硕士学位；1984年 12月至 1985年 12月，任中国药科大学药剂研究室教师；1986年 1月至 1989年 3月就读于 Philadelphia School College of Pharmacy（美国费城药学院）药剂学专业，获得博士学位；1989 年 4 月至 1991 年 9月，任Schering Plough Corp.（先灵葆雅公司）研发部博士后；1991年 9月至 1994年4 月，任 F. Hoffmann-La Roche,Ltd.（罗氏公司）研发部研究员；1994 年 4 月至 1999年 11 月，任 Duramed Pharmaceuticals, Inc.（杜拉美德制药）副总裁，负责研发部；1999 年 11 月至 2006 年 4 月，任 Andrx Pharmaceuticals, Inc.资深副总裁，负责研发部；2006 年 4月至 2022年 3月，任联亚有限董事、总经理、董事长；2022年 3月至今，任公司董事长、总经理。
PINNAMARAJU PRASADRAJU 先生，男，1966 年生，美国国籍，硕士学历，于1987 年 5月取得 Karnatak University（印度卡纳塔克大学）药学学士学位，于 1991年3 月取得University of Oklahoma（美国俄克拉荷马大学）药学硕士学位；1991年10月至1994年 4月，任 F. Hoffmann-La Roche,Ltd.（罗氏公司）研发部助理科学家；1994年4月至2000年4月，历任Duramed Pharmaceuticals, Inc.（杜拉美德制药）研发部经理、副总监；2000年 4月至 2005年 4月，历任 Andrx Pharmaceuticals, Inc.研发部总监、资深总监；2005 年 4月至 2022年 3月，任联亚有限资深副总裁兼首席运营官；2022 年3月至今，任公司董事、副总经理。
ZHANG SHUQIANG（张书强）先生，公司现任董事、财务负责人、董事会秘书，1978年生，美国国籍，无其他境外永久居留权，护照号56644****。ZHANG SHUYI（张书毅）先生，1975 年生，美国国籍，无其他境外永久居留权，护照号 67390****。ZHANG SHUYI（张书毅）先生于 1997 年 5 月取得Rutgers University（美国罗格斯大学）经济及化学学士学位；于 1999 年 5 月取得 Cornell University（康奈尔大学）有机化学硕士学位；于 2003 年 12 月取得Columbia University（哥伦比亚大学）化学工程硕士学位。1999 年 7 月至 2005 年 4 月，任Schering-Plough Corp.（先灵葆雅公司，于 2009年 3月被 Merck&Co.Inc.收购）化学部科学家；2005 年 4月至 2022 年 3月，历任联亚有限物料部、化学工程部总监；2022年3月至2022年6月，任公司监事会主席、化学工程部高级总监；2022年6月至今，任公司化学工程部高级总监。
