“1号罚单”！证监会出手：因未勤勉尽责，罚没1336万

文摘 2025-01-09 15:20 湖北

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东吴证券8日晚发布公告称，公司被中国证监会罚没超1336万元，事关国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票项目。

该公告称，2025年1月8日，该公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号）。

具体来看，中国证监会对东吴证券未勤勉尽责行为进行了立案调查。中国证监会对本案已调查、办理终结。经查明，东吴证券及相关人员违法事实如下：

一、国美通讯非公开发行股票项目

经中国证监会查明，东吴证券为国美通讯股份有限公司（以下简称“国美通讯”）2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。

中国证监会认为，东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，上述行为违反《中华人民共和国证券法》第十条第二款、第二十九条的规定，构成《中华人民共和国证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的情形。对于东吴证券上述违法行为，张琦、王新为直接负责的主管人员。

二、紫鑫药业非公开发行股票项目

经中国证监会查明，东吴证券为吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“紫鑫药业”）2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人（含持续督导期）。

中国证监会认为，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐（含持续督导）服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，上述行为违反2005年《中华人民共和国证券法》第十一条第二款的规定，构成2005年《中华人民共和国证券法》第一百九十二条的情形。对于东吴证券上述违法行为，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。

根据当事人违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《中华人民共和国证券法》第一百九十二条，《中华人民共和国证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的规定，中国证监会决定：

1.对东吴证券股份有限公司责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入943396.23元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得4716981.13元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入2068000元，并处以4136000元罚款

2.对张琦给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；

3.对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；

4.对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款；

5.对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。

东吴证券表示，公司诚恳接受上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，并深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。上述《行政处罚决定书》中涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形。目前公司的经营情况正常。

据该企业官网介绍，东吴证券前身苏州证券1993年4月诞生，同年8月正式对外营业。2002年4月，该公司更名为东吴证券有限责任公司。2010年5月，公司整体变更为东吴证券股份有限公司；2011年12月，公司成功登陆A股市场，是全国第18家上市券商。该公司在IPO、再融资、并购重组、新三板、资产证券化、可转债、公司债、私募债、股权质押、短期融资券、产业基金以及更高层次和更广范围内开展长期的全面战略合作，为客户提供全方位、全价值链的金融服务。

在业绩方面，2024年前三季度，该公司实现营收8,4.37亿元，同比增长4.98%；归母净利润1,8.32亿元，同比增长4.93%。

在二级市场上，东吴证券8日收跌0.40%报7.43元，该公司最新市值369.2亿元。

来源：中新经纬
选稿编校：黄丽萍喻琼

责任政审：张瑾

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