监管明确：存在这些情况，须撤销任职核准决定！

时事 2024-12-26 21:50 北京

12月26日，国家金融监督管理总局就《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法（征求意见稿）》（下称《办法》）公开征求意见。

据悉，《办法》旨在强化银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员（下称高管人员）监督管理，严把人员准入关口。

基于此，《办法》坚持问题导向，完善高管人员任职资格条件规定，加强对拟任人合规和廉洁从业情况的审核把关，秉持严宽相济、过罚相当原则，区分行政处罚的种类对相关人员任职作出限制，同时进一步压实金融机构对于高管人员适格性管理的主体责任，推动高管人员恪守诚信，履职尽责、廉洁从业，促进金融机构依法合规经营，有效保障高质量发展。

具体来看，《办法》要求，金融机构任命董事（理事）和高级管理人员或授权相关人员履行董事（理事）或高级管理人员职责前，应当确认其符合任职资格条件。对于须经任职资格许可的董事（理事）和高级管理人员，金融机构应当在其任职前向监管机构提出任职资格申请，有关人员在获得任职资格核准前不得履职；对于适用报告制的董事（理事）和高级管理人员，金融机构应按有关规定要求及时向监管机构报告。

对金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员的任职资格基本条件《办法》明确为，（一）具有完全民事行为能力；（二）具有良好的守法合规记录和廉洁从业记录；（三）具有良好的品行、声誉；（四）具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的相关知识、经验及能力；（五）具有良好的经济、金融从业记录；（六）个人及家庭财务稳健；（七）具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的独立性；（八）履行对金融机构的忠实与勤勉义务。

《办法》还明确，如存在监管机构工作人员滥用职权、玩忽职守、超越职权、违反法定程序对不具备任职资格条件的人员核准其任职资格的；金融机构董事（理事）和高级管理人员申请任职资格时存在不具备任职资格条件的情形，监管机构在审核时未发现，但在核准其任职资格后发现该情形的；不符合任职资格基本条件的人员通过不正当手段取得董事（理事）和高级管理人员任职资格的；依法应当撤销任职资格核准决定的其他情形。监管机构应当撤销已做出的任职资格核准决定。

记者仇兆燕

编辑徐宁

中国银行保险报

《中国银行保险报》是国家金融监督管理总局主管的唯一工作日报。

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