基小律说:
为了更好地协助私募管理人开展自查工作,我们编写了本私募机构合规自查手册(“本手册”)。一方面便于私募管理人更好地开展自查工作,另一方面也希望帮助私募管理人识别合规风险,增强合规管理意识,提高业务运作的流程规范,更加合法合规地开展私募业务。
01
前 言
随着近年来私募基金的发展及市场环境的变化,私募基金参与收购上市公司的股份甚至取得上市公司控制权成为部分私募基金的发展战略之一,而上市公司股东基于自身资金考虑、投资人退出安排等相关原因,亦有转让其持有的上市公司股份的需求。经笔者检索,近年来私募基金与上市公司股东通过协议转让的方式交易上市公司股份的情形愈发常见,有鉴于此,本文对私募基金收购上市公司股份的协议转让的流程以及风险防范进行总结和分析,供各方参考。
02
私募基金收购上市公司股份的协议转让基本流程及注意事项
(一) 基本流程图
03
私募基金收购上市公司股份协议转让交易中的风险防范
04
总结
随着近年来私募基金的发展及市场环境的变化,私募基金参与收购上市公司的股份甚至取得上市公司控制权成为部分私募基金的发展战略之一,而协议转让是近来私募基金与上市公司股东进行股份交易的常用方式之一,但因上市公司股份协议转让交易的流程具有一定的特殊性,且上市公司股份协议转让交易的金额较大,时间较长,交易过程中遇到的各类阻碍交易顺利进行的因素较多,因此,为降低私募基金通过协议转让方式收购上市公司股份交易中的风险并使交易在符合法律法规的情况下进行,转让双方尤其是私募基金应当充分了解股份协议转让的流程,并就可能遇到的风险情况采取相适应的措施,以促使交易顺利进行,达到交易目的。
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