美国商务部工业与安全局（BIS）于2024年11月12日发布了最新版《别让它发生在你身上！》（Don't Let This Happen to You!）执法案例汇编，上一次更新时间为2024年7月，为出口商和相关机构通过案例形式提供合规指导。本次更新收录了多起新的执法案例，涵盖了以下关键领域：l 首个由“破坏性技术打击力量”（Disruptive Technology Strike Force）引发的行政处罚案件l 一起将受管制物品走私到美国境外并用于暗杀阴谋的刑事案件；l 针对半导体晶圆制造公司未经授权向实体清单上的一方发货的行政案件（一）格芯 GlobalFoundries U.S. 2 LLC / GlobalFoundries U.S. Inc.1．违规行为：在2021年2月至2022年10月期间，全球第三大EMS格芯位于纽约马耳他的半导体晶圆制造公司Global Foundries U.S. Inc.及其子公司GlobalFoundries U.S. 2 LLC（统称为GloFo）在没有获得BIS必要许可的情况下，向实体清单上的公司SJ Semiconductor (SJS，盛合晶微半导体)发送了74批独立的半导体晶圆货物，总价值约为1710万美元。2．处罚：2024年11月1日，GloFo同意支付50万美元的民事罚款。3．其他信息：GloFo主动披露了这些违规行为，并在调查中给予了充分合作，这使得罚款金额大幅减少。（二）希捷科技 Seagate Technology1．违规行为：2020年至2021年期间，位于加州弗里蒙特的希捷科技有限公司（Seagate US）和希捷新加坡国际总部私人有限公司（Seagate Singapore）在未获得BIS许可证的情况下，订购、从国外再出口或在国内转移数量超过740万个、价值超过11亿美元的硬盘驱动器（HDD）给华为技术有限公司（华为）或BIS实体清单上的其他华为实体。总部位于中国深圳的华为在2019年被列入BIS实体清单，原因是美国多个政府机构认定“有合理理由相信华为参与了违反美国国家安全或外交政策利益的活动”。2020年8月，BIS发布了《外国直接产品规则》（Huawei FDPR），对某些外国生产的物品向华为的出口、再出口或国内转移实施了管制。因其仅有的两家竞争对手在当时已经停止向华为销售硬盘，导致希捷科技成为华为硬盘的唯一来源供应商。随后，华为与希捷科技签订了一份为期三年的战略合作协议，将希捷科技指定为“华为的战略供应商”，并授予该公司“优先于其他华为供应商”的地位。这些硬盘虽被认定为EAR99，但使用的是编码为ECCN 3B992的工具制造的，这些工具是美国原产ECCN 3E991技术的“直接产品”，因此受Huawei FDPR的约束，这意味着向华为出口、再出口或国内转移这些硬盘需要许可证。希捷科技没有为其硬盘销售获得许可证。此案由出口执法办公室（Office of Export
Enforcement, OEE）圣何塞办事处调查。2．处罚：BIS对希捷科技有限公司和希捷新加坡公司分别处以3亿美元的民事罚款，作为解决涉嫌违规行为的和解协议的一部分。这是BIS历史上最大的单笔行政处罚。该和解协议还包括一项多年审计要求和一项五年暂停拒绝令。1．违规行为：俄罗斯公民Maxim Marchenko和两名同谋在俄罗斯、香港和其他海外地区经营着一个非法采购网络。该采购网络以欺诈方式从美国经销商那里为俄罗斯的最终用户取得了大量的军用级双用途微电子产品，特别是OLED微型显示器。Marchenko和他的同谋欺诈获得的技术具有重要的军事用途，例如用于步枪瞄准镜、夜视镜、热光学和其他武器系统。为了实施该计划，Marchenko和其他共谋成员使用Marchenko在香港的空壳公司（包括Alice Components Co. Ltd、Neway Technologies Limited和RG Solutions Limited）从美国经销商那里获得了EAR99指定的双用途OLED微型显示器。共谋者通过向美国经销商谎称Alice Components将这些货物运送给位于中国、香港和俄罗斯以外的其他国家的最终用户，用于医疗研究的电子显微镜，从而获得了这些敏感的微电子产品。为了掩盖这些OLED微型显示器最终运往俄罗斯的事实，Marchenko使用在第三国/地区（如香港）经营的空壳实体专运非法获得的OLED微型显示器。然后，Marchenko利用货运代理（其中包括一家已知提供俄罗斯货运代理服务的公司）将OLED微型显示器运往俄罗斯的最终目的地。Marchenko的空壳公司总共向俄罗斯输送了价值超过160万美元的产品。Marchenko于2023年9月被捕，并于2024年2月认罪。此案由OEE纽约办事处和联邦调查局联合调查。2．处罚：3年监禁，3年监督释放，200美元特别罚款。（四）First Call International1．违规行为：位于德克萨斯州哈尔托姆的First Call International Inc.（First Call）向BIS提交了一份倒填日期的文件，使其看起来是在2018年3月向英国出口的5台辅助飞行显示器（SFD）符合EAR的规定。具体来说，First Call修改了一份EEI申报文件，表明根据ECCN 9A610分类的SFD是根据战略贸易授权（STA）许可证豁免出口的。BIS在要求提供一份先前收货人声明（PCS）的副本后，发现了这份虚假文件，出口商在利用许可证豁免之前必须获得该声明。First Call在出口前没有获得所需的豁免，但它没有向BIS承认错误，而是建议其海外客户对PCS进行日期倒填。此外，First Call在没有获得必要的出口许可证的情况下，向韩国和马来西亚出口了根据ECCN 9A610分类的军用飞机部件。在向马来西亚出口的案件中，First Call试图利用许可证豁免首先将这些物品出口到澳大利亚，尽管它知道这些物品最终将被马来西亚皇家空军使用，但并未在申报文件中披露最终用户实际为马来西亚皇家空军。向马来西亚出口这些物品不符合许可证豁免的条件。2．处罚：439,992美元民事罚款，其中364,992美元因公司无力支付而暂缓执行。1．违规行为：Mario Antonio Palacios Palacios和其他五名被告参与了一起向哥伦比亚和巴西出口防弹背心的案件，涉嫌用于暗杀阴谋。被告们没有获得必要的许可证或其他授权，也没有报告其出口活动。2．处罚：多名被告被判处终身监禁，共同承担6,170,784美元赔偿金。关于BIS“Don't Let This Happen to You!”1. 真实案例分析：指南通过具体案例展示了违反出口管制法规的各种情形。这些案例帮助读者了解哪些行为可能导致违规。2. 法律后果：详细描述了出口管制违规可能导致的法律后果，包括罚款、刑事指控和其他制裁措施。3. 合规建议：提供了一系列建议和最佳实践，帮助企业和个人遵守出口管制法规。这些建议通常涵盖内部合规程序的建立、员工培训、交易审查等方面。4. 政策更新：指南中包括最新的政策变化或更新，让读者了解当前的法规要求。5. 资源链接：提供相关资源和联系方式，以便企业获取进一步的帮助和信息。如需查阅完整报告或获取更多相关信息，请访问BIS官方网站：[https://www.bis.gov/press-release/bis-releases-new-edition-dont-let-happen-you-0]我们希望这份简报能帮助您更好地了解最新的执法动态，并在日常运营中加强合规管理。如有任何疑问，请随时与我们联系。“走出去法律智库”律师团队：kouxuanteam@sundiallawfirm.com免责声明：本文版权归原作者所有，禁止用于商业用途，对转载、分享的内容、陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完善性提供任何明示或暗示的保证，仅供读者学习参考之用，如有侵犯机构、媒体、公司 、企业或个人等的知识产权，请联系删除，本公众平台将不承担任何责任。
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