消费日报网讯（记者 柳川）近日，上海监管局下发行政监管措施决定书显示，点牛优选有限公司在开展证券投资顾问业务过程中存在部分未注册员工提供投资建议、对互联网平台营销人员的直播及营销情况未进行有效内部留痕管理等多项违规行为。上海证监局决定对点牛优选采取责令改正和暂停新增客户12个月的监管措施。 点牛优选原名是北京中资北方投资顾问有限公司，是一家成立于1998年的老牌投顾公司。2022年以来，该公司两度更名，企业注册地址也从北京变更到山西，并于2024年6月迁至上海。 点牛优选“动荡”不断，对其展业情况、内控管理等似乎也产生了一定影响。记者查询发现，目前点牛优选仅有39名证券投资咨询人员(投资顾问)。上海监管局也披露，点牛优选总部仅有1名证券投资顾问向客户提供投资顾问服务，与其服务方式、业务规模不相适应。据梳理，2024年以来点牛优选及分支机构已3次收到监管“罚单”。 就违规事项的整改情况、被暂停新增客户1年对公司影响等问题，记者向点牛优选发去采访提纲，截至发稿尚未收到回复。官网信息显示，点牛优选有限公司成立于1998年，于2000年10月获得国家颁发的投资咨询资格，是中国首批获得国家颁发的证券投资咨询资格的证券投资咨询机构之一，主业包括投顾产品和投资教育服务。 近日，上海证监局官网发布了对点牛优选采取责令改正及责令暂停新增客户的监管措施决定书。 上海证监局指出，点牛优选在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下问题： 一、公司未能勤勉、审慎地为客户提供投资顾问服务；公司总部仅有1名证券投资顾问向客户提供投资顾问服务，与服务方式、业务规模不相适应；证券投资顾问向客户提供的投资建议缺乏合理的依据。 三、部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议。 四、公司对分支机构管控缺失，未能有效对分支机构实施管理，财务管理存在缺陷，使用其他企业办公场所进行办公，反映出公司内部控制机制不健全。 五、公司部分员工异地办公，对互联网平台营销服务人员的管理存在缺陷，对营销话术、素材的审核及管理存在不足，反映出公司合规管理和风险控制机制不健全。 六、对互联网平台营销人员的直播及营销情况未进行有效内部留痕管理。 上海证监局要求，点牛优选应在收到决定之日起，暂停新增客户12个月，并立即开展全面整改工作。在暂停新增客户期间，点牛优选应当每月向上海证监局提交书面整改报告。 记者注意到，这是点牛优选2024年以来第二次因直播营销问题被监管点名。 2024年7月22日，点牛优选广州分公司因未及时向监管部门报告业务场所和主要负责人发生变更的情况、业务推广环节存在不合规情形两项违规，被广东证监局采取出具警示函的行政监管措施。 决定书指出，该公司未对以点牛优选有限公司广州分公司名义注册并认证的微信视频号内容发布合规情况进行审核管理，且未对相关微信视频号直播行为进行留痕管理，反映出公司合规管理方面存在不足。 “你司应当高度重视上述问题，切实加强对相关证券法律法规学习，进一步加强内部管控，强化合规管理，杜绝此类事件再次发生。”广东证监局表示。不过，从最新的监管措施来看，点牛优选并未以此为戒，5个月后被监管部门查处仍存此类违规情况。 2024年9月下旬以来，在系列资本市场利好政策的刺激下，大量新股民涌入证券市场。面对这轮行情带来的“破天富贵”，部分投顾机构在门户网站、微博、短视频平台、社交软件等渠道打广告，通过直播间“引流”获客；投资者被诱导后，通常会和投顾公司签订投资咨询合同，从而被收取高额咨询费或服务费。 根据国家有关规定，证券从业人员不得通过电视、网络等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。无资格的机构和个人向投资者提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动属于非法荐股。 “直播荐股”的合规问题引起了监管关注。已有多家存在违规展业行为的持牌投顾机构和个人收到罚单。行业内也开始要求加强自媒体运营管理，开展自查自纠。记者关注到，点牛优选刚刚于2024年6月将企业注册地址迁至上海。短短几个月后，点牛优选便被责令暂停新增客户12个月，对其业务拓展无疑是一大打击。 资料显示，点牛优选原名北京中资北方投资顾问有限公司。2022年4月更名为“点牛控股有限公司”，同年8月又更名为“点牛优选有限公司”。与此同时，2022年底，点牛优选的业务场所由北京朝阳区搬迁至山西转型综合改革示范区。2024年6月，点牛优选企业地址又变更为上海市普陀区。 近年来点牛优选公司名称、业务场所多次变动是何原因？截至发稿点牛优选未对记者提出的相关问题进行回复。 记者以“中资北方”为关键词在证监会官网搜索发现，中资北方此前曾多次收到行政监管措施决定书。 据不完全统计，2019年至2021年间，中资北方曾3次收到监管“罚单”，期间2020年2月北京监管局下发监管措施决定书，责令中资北方全面整改，暂停新增客户1年，其中一项违规提及该公司“内控管理薄弱，分支机构管理混乱、员工管理混乱”。据梳理，2018年至2020年间，中资北方长沙分公司、广州分公司、太原分公司、西安分公司、郑州分公司等分支机构均曾收到地方监管部门的“罚单”。2021年7月，中资北方因分公司营业场所发生变化未按规定履行变更事项报告，被河北证监局处以三十万元罚款。 更名后，点牛优选内控管理薄弱、员工管理混乱等问题依然存在。 2024年1月18日，点牛优选因对服务能力和过往业绩进行误导性营销宣传；合规管理、风险控制机制不健全；相关人员任免未向山西证监局备案，个别从业人员未在中国证券业协会登记三项违规，被山西证监局采取责令改正的行政监管措施。 同时，张乐宏作为点牛优选公司董事长、法定代表人和总经理，孔全英作为公司的合规负责人，对上述行为负有主要责任，山西证监局对二人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 点牛优选官网宣传内容称，点牛优选作为国内成立较早、规模较大的证券投资咨询机构之一，已在全国主要中心城市布局成立十余家分公司。公司特邀国内众多知名专家、资深投顾老师组成强大的研究、顾问团队，倾力打造专业、实用、多元的投资顾问产品。 工商信息显示，目前，点牛优选16家分支机构中，有9家已经注销。2023年初，该公司的业务经营范围发生变动，目前仅保留了“证券投资咨询”一项。 人员规模方面，证券业协会官网信息显示，目前点牛优选共有员工239名，其中200名为一般证券业务从业人员，拥有证券投资咨询资质的投资顾问仅39名，且其中34人是在2023年以后登记在点名优选，占比近9成。消费日报财经是《消费日报》社打造的财经新媒体平台
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