消费日报网讯（记者 柳川）1月8日，四川证监局公告显示，经查，四川钱坤云智能科技有限公司（简称“钱坤云科技”）存在误导性宣传、投资建议依据不合理且向客户承诺或者保证投资收益等情形。四川证监局决定对该公司采取责令暂停新增客户2个月的行政监管措施。 记者梳理发现，此前钱坤云科技曾因广告宣传违规，遭监管部门罚款。 证券投资咨询机构误导性宣传是监管关注的重点领域。新年伊始，四川证监局连续将两家持牌投顾机构关"小黑屋"，除钱坤云科技外，另一家湖南爱赢证券投资顾问有限公司天府新区分公司被责令暂停新增客户1个月。从违规事项来看，两家机构均存在误导性宣传、提供投资建议没有合理依据等问题。钱坤云科技成立于1997年，公司注册资本2000万元，法定代表人为符云飞。官网信息显示，该公司是证监会首批认证证券咨询机构，中国证券业协会会员单位，经营范围包括：金融投资、证券投资、咨询、资产管理及培训服务等，迄今为止服务客户20万+。 四川证监局近日公告显示，钱坤云科技经查存在以下问题：一是存在误导性宣传的情形；二是存在未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务的情形；三是存在投资建议依据不合理且向客户承诺或者保证投资收益的情形；四是存在合规管理和内部控制不完善的情形。 针对上述问题，四川证监局责令钱坤云科技在收到本决定之日起暂停新增客户2个月，并向该局提交书面报告上述事项整改落实情况。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。 作为有28年行业经验的老牌投顾机构，资料显示，此前钱坤云科技就曾因广告宣传违规被罚款。 成都市青羊区市场和质量监督管理局公布的一份行政处罚决定书显示，钱坤云科技制作的推广连接中宣传用语违反了《中华人民共和国广告法》，被罚款0.6万元。罚单指出，钱坤云科技的广告推广链接以“李先生”等4名受益客户的名义作出“TA们说，大套终于解了，跟着高手圈炒股靠谱”的证明、推荐。有“累计收益达67.09%”“一天抓一个涨停，这才是龙头股该有的样子”等宣传用语, 利用受益者的名义作出了推荐、证明。 近几年钱坤云科技仍时常因宣传方面的违规被查。记者根据证监会官网信息梳理发现，自2020年以来钱坤云科技共5次被监管“点名”，其中“误导式宣传”这类违规出现了4次。从监管措施来看，在此次被关"小黑屋"之前，钱坤云科技已多次被四川证监局采取监管谈话、责令改正的行政监管措施。 目前在社交平台上可以看到钱坤云科技投放信息流广告，以“明天可能拉升的股票信号已经出来了，马上测一测”等免费诊断股票的方式进行“引流”。记者看到，在微信视频号“钱坤财急送”（认证为四川钱坤云智能科技有限公司账号）的主页，目前仍有多条营销宣传视频“打擦边球”。如“我已经靠着炒股生活很多年了，如果你真的想做好短线，推荐您使用这个盘前股票池”“最近有什么赚钱的渠道？炒股。我不懂股票，有没有别的？不用你懂，直接加入这个教选股平台。”“有人炒股很轻松，只需要加入这个炒股交流平台，就可以轻松判断股票是涨是跌。”视频中的宣传内容具有明显的诱导性。 持牌投顾机构为何屡踩“红线”？有从业人士分析认为，为了在市场波动中抓住机遇，招揽更多客户和扩大市场份额，部分第三方投顾机构展业相对激进，不惜通过夸大宣传、承诺收益、违规荐股等违规行为吸引客户。 证券业协会官网信息显示，目前在四川成都，共有四川大决策证券投资顾问有限公司、成都汇阳投资顾问有限公司以及钱坤云科技3家投顾机构（不包含其他投顾公司的分公司），3家机构的从业人员数分别是528人、375人以及259人。从员工数来看，钱坤云科技的规模较另两家投顾机构较小。 如今被责令暂停新增客户2个月，对公司展业预计产生什么影响？就相关问题记者向钱坤云科技发去采访提纲。截至发稿，尚未收到回复。据证监会官网2024年12月披露的最新名单，截至2024年9月底，共有19家证券投资咨询机构被采取暂停新增客户监管措施。值得关注的是，其中大摩证券投资、爱赢投顾、中方信富等机构近日再被监管“点名”。 记者注意到，钱坤云科技收“罚单”的次日，四川证监局再将一家投顾机构被关"小黑屋"。四川证监局发现，湖南爱赢证券投资顾问有限公司的天府新区分公司存在误导性宣传的情形，以及存在向客户提供投资建议没有合理依据的情形。为此，四川证监局对其采取责令暂停新增客户1个月的行政监督管理措施。 爱赢投顾是收监管“罚单”的常客。据梳理，在刚刚过去的2024年，爱赢投顾总公司两次被监管“点名”，此外，包括广州分公司在内的爱赢投顾3家分公司共收到了4张监管“罚单”。 其中便包括天府新区分公司。2024年1月，该机构就曾被查存在“误导性营销宣传的情形”，同时还存在合规管理、风险控制机制不健全的情形；个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务的情形，被四川证监局责令改正。 进入新的一年，地方证监局对证券投资咨询机构继续从严监管。山东证监局官网信息显示，1月3日、1月9日，该局分别披露对青岛大摩证券投资有限公司济南分公司、山东阿牛智投资本管理有限公司的行政监管决定书。两家机构均存在内控制度不健全的问题，被责令改正。 河南证监局2025年的1号罚单同样开向了投顾机构。河南证监局指出，北京中方信富投资管理咨询有限公司郑州分公司向证券监管部门报送的文件资料存在不实信息，在开展证券投资咨询业务过程中，存在公示信息不完整不准确、业务场所变更未报备、业务留痕不到位等违规行为。对此，河南证监局决定对其实施责令改正的监管措施、 新年伊始，已有以上5家投顾机构被地方证监局处罚，为行业敲响警钟。今年又将有多少家投顾公司被关"小黑屋"？对此我们将继续关注。消费日报财经是《消费日报》社打造的财经新媒体平台
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