消费日报网讯（记者 柳川）近日，山西证监局对老牌投顾公司慧研智投科技有限公司（下称“慧研智投”）开出了一张百万元级别的罚单。 山西证监局查实，在2023年11月至2024年6月期间签订订单的关联营销活动中，慧研智投的多名员工向投资者发送“随便买随便赚”“有望当天涨停”等信息，内容具有明显误导性，山西证监局责令该公司改正，并处以180万元罚款。 据不完全统计，2024年全年，共有30家证券投资咨询机构（不包括分支机构）收到监管下发的35张“罚单”。此次慧研智投受到的行政处罚为年内最大罚单。慧研智投成立于1995年1月，于1998年取得经营证券期货业务许可证，是国内早期获得监管批准的证券投资咨询公司之一。中国证券业协会官网显示，目前慧研智投有607位具有登记编号的证券从业人员，其中证券投资咨询(投资顾问)120位，这一人员规模在81家持牌证券投资咨询机构中排在中部靠前的位置。 慧研智投的注册资本为5000万元，实缴资本为558万元，第一大股东北京天生天时财经文化传媒有限公司持股38%，天生天时的第一大股东则是湖北广播电视台。 官网介绍，慧研智投与湖北卫视《天生我财·午间道》、《天生我财·吾股丰登》等财经栏目建立了多年的合作，公司的多位嘉宾受邀参与了湖北卫视财经栏目的录制，知名度较高。2018年，其招聘信息曾披露称，公司在全国设立了11家分公司，其中武汉分公司员工数量达到150人。 作为行业知名机构，慧研智投近年来也是收监管罚单的“常客”。据梳理，在刚刚过去的2024年，慧研智投两度被罚。 2024年6月，山西证监局发现慧研智投存在客户营销和服务存在不实和误导性宣传；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工对外提供证券投资顾问服务；自媒体直播展业不规范；合规管理和内部控制不健全；投资者适当性管理执行不到位等问题，决定对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 值得注意的是，此次罚单中涉及的“客户营销和服务存在不实和误导性宣传”等违规，在该公司2023年3月收到的行政监管决定书中已被“点名”。 而类似的违规很快再度出现。2024年12月31日，山西证监局下发的罚单显示，经查，慧研智投在2023年11月至2024年6月期间签订订单的关联营销活动中，多名员工向投资者发送了大量极具误导性的信息。如“随便买随便赚，这实力牛不牛？”“能不能赚钱？答案是：买了就能赚！”“大盘大跌20个点，我们的票闭着眼都赚钱！跨周金股，您就放心大胆跟！保证必不会让你失望”等夸张的盈利信息。 同时，慧研智投员工还对收益或股价进行预测，发送信息包括：“当天不一定都涨，80%左右2-5个交易日有表现，每天基本上都会有涨停的”“跨月金股王主打高胜率！高爆发！今年全战全胜！错过必后悔！”“有望当天涨停！好票买在涨停前！！”等。 此外，慧研智投在营销中，还拉上监管做“背书”，向投资者发送包括“我们短线操作就这一个价格3000块六，这个是固定好的，在证监会包括总部都是备案好的”等内容的信息。 山西证监局认为，相关营销行为业务模式类似，涉及信息数量较多且使用企业微信发送，内容具有明显误导性。慧研智投在证券交易活动中作出信息误导。 对此，慧研智投在陈述申辩材料中提出：公司积极配合调查，在接受调查期间主动降低违法行为对投资者和资本市场秩序的不良影响，请求从轻处罚。最终山西证监局决定对慧研智投做出责令改正，并罚款180万元的处罚。纵向来看，这是慧研智投近年来收到了处罚金额最大的罚单。此前2020年10月，因“未按规定进行业务档案管理”“未按规定履行变更事项报告”的行为，山西监管局曾对该公司罚款合计28万元。 横向对比来看，这也是2024年监管部门对持牌投顾机构下发的最大罚单。据不完全统计，2024年内，共有30家证券投资咨询机构（不包括分支机构）收到监管下发的35张“罚单”，被采取了监管谈话、责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、暂停新增客户以及罚款等行政监管措施和行政处罚措施。 其中慧研智投、成都汇阳投资顾问有限公司、点牛优选有限公司、广东博众智能科技投资有限公司、山东神光咨询服务有限责任公司5家机构均被监管点名了2次。这5家机构里，有4家被查处的违规行为中涉及误导性宣传。 《证券投资顾问业务暂行规定》明确，“证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。”误导宣传往往容易让用户产生受骗上当感，从而被不法分子乘机“碰瓷”。 记者注意到，慧研智投在官网首页发布声明称，近期有不法分子冒充市场监督管理总局向公司用户发送信息，虚构慧研智投APP平台存在非法集资和套现跑路等问题，欺骗用户推出退款项目，以诱骗用户输入指定网址联系退费。慧研智投提醒用户警惕骗局，切勿按照《通知》输入指定网址联系退费，以免泄露个人信息或产生更为严重的后果。公告发布于2024年9月。 记者从投顾从业人士处获悉，近来行业中确实出现了类似新型骗局，对消费者权益造成了严重侵害。 这种诈骗手段以“退费”为诱饵，对包括“慧研智投”“汇正财经”、“九方智投”、“国诚”、“海能”以及“亚商”在内的多家投资咨询公司的付费用户进行精准诈骗。一旦受害者信以为真并加入诈骗者指定的QQ群，便会被诱导参与虚假的投资活动，如买卖“国库券”等。诈骗者初时会给予受害者小额收益以博取信任，受害人大额转账后，则以“操作错误”等借口，谎称资金已被冻结，从而骗取消费者钱财。 就最新罚单整改情况及近期展业情况等，记者向慧研智投发去采访提纲，截至发稿，慧研智投方面未做回应。消费日报财经是《消费日报》社打造的财经新媒体平台
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