突发！中纪委点名“资金掮客”，秋后算账开始了

财富 2024-11-23 23:53 重庆

来源:中纪委网站、金石杂谈、投行圈子

中纪委国家监委网站近日发布的一篇文章：【以案促改守护国资安全】，引发金融圈热议和关注，当然也有个别人员很恐慌。文章揭示了个别国有平台公司管理人员与“资金掮客”等内外勾结，虚构交易环节串通作假，违规支付高额中介费联手骗钱的案例。

这背后，信号很明显了。金融企业、掮客、城投企业，相互默契，违规搞钱的事儿该收手了。相关部门要收网了。。。

所谓金融掮客（qiánkè）也称资金掮客是指那些在金融活动中从事非法居间行为的人，他们不具备经纪人的法律资格，在出资人、用资人和金融机构之间大行其道，非法收取高额中介费用的人。

揭秘如何联手骗钱

文章披露:1.某市国资平台公司原总经理陈某，与“资金掮客”合谋，在陈某管理的国资平台公司及下属子公司融资过程中，通过签订虚假融资服务协议，虚构所谓的“服务费”“中介费”，利用“资金掮客”和“开票机构”套取侵吞公款，伙同他人共同贪污公款达上千万元。

2.某市国资平台公司中期票据发行不畅，该公司投资发展部原经理助理徐某将自己的校友、某证券公司工作人员蒋某某推荐给公司原公司总经理助理赵某，计划财务部原高级融资主管顾某。对接过程中，赵某、顾某、徐某与蒋某某约定，一旦蒋某某的中期票据发行方案被采纳，就给她顾问费。后该中票成功发行，蒋某某在收取顾问费后，按约定向赵某、顾某、徐某三者行贿120万元。

上述案情与中证协此前通报的六起行贿犯罪典型案例具有相似性，如通报提及某证券公司员工刘某某在债券承销过程中，明知并协助他人通过国家工作人员关系拿到债券份额，获取非法利益。上述案例表现出，当事人与“掮客”相互勾结或者充当“掮客”获取不当利益/非法利益；体现出以案为鉴，警示任何试图通过非法手段获取不当利益/非法利益的行为，都将面临法律的制裁。

个别国有平台公司管理人员与“资金掮客”等内外勾结，虚构交易环节串通作假，违规支付高额中介费联手骗钱

　　2021年12月，常州市纪委监委联合常州市国资委梳理了全市国有平台公司近年来的融资发债情况，并联合审计部门进行分析研判，重点关注存在融资成本高、支付异常中介费等情形的融资项目，从中发现了一些疑点问题，随后按照管理权限分发各辖区纪委监委核查，挖出了一批线索，办理了一批案件。

陈颖欣，江苏科维控股集团有限公司原董事长，2015年6月至2017年7月任钟楼新城投资建设有限公司（以下简称钟楼新城）总经理。收到陈颖欣的问题线索后，办案人员对其在钟楼新城任内融资情况进行了梳理分析。“我们发现陈颖欣任内融资十分频繁，两年时间里共操作了55项融资业务，其中多笔存在支付高额财务顾问费等异常情况。”常州经开区纪工委监察工委第二审查调查室工作人员王会堂说。

经查，2016年初，陈颖欣与“资金掮客”杨某某合谋，在一笔融资业务中虚设融资服务环节，虚列“财务顾问费”，共同骗取了数百万元公款。尝到甜头的陈颖欣，通过自己在某商业银行工作的朋友黄某联系了新的“资金掮客”和“开票机构”，以同样的虚列手段再次骗取巨额公款。

先勾结“资金掮客”，再虚构所谓的“服务费”“中介费”套取侵吞公款，以融资项目为掩饰的“敛财术”逐渐浮出水面。

陈颖欣在钟楼新城及其下属子公司发展融资过程中，通过签订虚假融资服务协议，伙同他人共同贪污公款达上千万元。

常州市钟楼区纪委监委在处理钟楼新城融资费率过高、支付较高中介费等问题线索时，利用区纪委监委大数据查询研判中心对中介、顾问服务费账单等数据进行筛查比对和关联分析，发现一笔180万元的顾问费存在疑点。

“收到这笔180万的顾问费后，收款公司负责人第一时间从上海赶赴常州，并在常州某银行提现140余万元。当天跨市取现，我们判断这背后很可能存在利益输送问题。”钟楼区纪委监委第三监督检查室主任郭许伟说。

2018年，钟楼新城计划发行5亿元人民币中期票据，业务由钟楼新城原总经理助理赵宁分管，计划财务部原高级融资主管顾闻斌具体负责。起初，中期票据两次发行都不顺利。当年10月，投资发展部原经理助理徐飞将自己的校友、某证券公司工作人员蒋某某推荐给了赵宁和顾闻斌。

在对接过程中，赵宁、顾闻斌、徐飞与蒋某某约定，一旦蒋某某的中期票据发行方案被采纳，就给她顾问费。而蒋某某也暗示，事成后一定不会“亏待”三人。在赵宁等人不遗余力的推动下，蒋某某的发行方案被钟楼新城采用。2018年11月，钟楼新城5亿中票成功发行，蒋某某顺利拿到180万元顾问费。蒋某某也兑现承诺，将180万元顾问费中的120万元送给三人。

赵宁、顾闻斌、徐飞分别被判处有期徒刑一年十个月至两年两个月不等，并处罚金。

利益捆绑、抱团腐败，是国有平台公司腐败案件的突出表现。

“个别国有平台公司管理人员与金融机构、商贸公司、不法商人、‘资金掮客’等内外勾结，或虚构交易环节串通作假，或违规支付高额中介费联手骗钱，形成了分工明确、‘收益’共享的腐败利益链条。”

“很多实际承揽融资业务的不是中介公司的法人和高管，而是将中介公司变成‘影子公司’，化身背后操盘的‘资金掮客’。”专案组办案人员说，专案组联合技术部门采用大数据手段，建立“融资异常中介模型”开展筛查比对，由此找到疑似“影子公司”；再将融资平台和可疑中介公司人员进行数据碰撞，锁定“资金掮客”和可疑资金，挖掘出隐藏在中介公司背后的行受贿问题。

融资中介在资金方和国有平台公司中间牵线搭桥，投入少、收益高，巨大的利益诱惑催生出一些专门“服务”国有平台公司的中介群体。中介公司为了获得融资资格和高额中介服务费，拉拢腐蚀国有平台公司和资金方人员，搭起贯通平台融资上下游的“产业链”。比如，邱雪琴等人通过提高第三方中介公司服务费比例等手段实现利益输送，使集团融资成本居高不下。

国有平台公司管理人员大多较为熟悉财务、法律、金融等专业知识，往往事前精心组织策划，事后通过他人代持、投资理财等多种方式“洗钱”分赃。“陈颖欣利用其他公司、个人账户，以企业经营、投资理财等方式将赃款‘洗白’、设置‘防火墙’做风险隔断。

上市公司委托寻找投资标的（13-29）第二期寻找标的有母婴、诊断康复、半导体等；

上市公司委托寻找投资标的（1-12）第一期寻找标的有医疗、新材料、大宗、财务投资等

点击上面链接了解详情👆🏻

关于我们：

上海陆家嘴并购联盟

一个覆盖全国的产业金融合作组织

我们与多家上市公司、大型金融机构、投资银行、投资机构密切合作，致力于为全国优秀的企业与全球投资机构高质量的合作交流网络并为企业提供专业的兼并收购、投融资顾问、直接股权投资与产业投资的综合性金融服务。

若企业有融资、并购的需求，也敬请通过以上的联系方式与我们联系，本联盟将会提供项目推介或是全程财务顾问服务。

我们的优势：

1.平台依托庞大的上市公司资源网络，广阔的国际视野、敏锐的市场嗅觉以及良好的业内关系，与国内三十多家上市公司、境内外一流金融机构深度合作，保障项目资金来源。

2.联盟依托于相龙投资管理公司，及其旗下的会计师事务所与律师事务所，能够为企业融资并购项目提供全程专业的咨询、财务与法律服务。

3.联盟多年与专业的财务咨询机构的深度合作，拥有丰富的项目经验。

上海陆家嘴并购联盟是您值得托付信赖的合作伙伴！

感谢对上海陆家嘴并购联盟的支持，我们联合国内多家上市公司、大型投行、并购基金、投资机构、银行、信托、律师、会计师等专业人士成立本联盟。

如果您需要免费发布项目信息或联系我们请发邮件到LJZ8868XM@126.com审核。

微信群请先扫描下方二维码进入群友通讯录，向群主发送验证信息后等待拉群(验证信息：城市、公司、职务）。

http://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzA5MTI3NDAyMw==&mid=2652368531&idx=1&sn=b3fdd7acbbda9b6b66046c2c28886f4e

上海陆家嘴并购联盟

联合国内多家上市公司、大型投行、并购基金、投资机构、律师、会计师等专业人士成立本联盟，提供一个咨讯交流平台，本平台可免费为大家发布并购信息，发布信息均为经审核的有效买卖信息。专家团队可免费提供交易方案及结构设计、并购融资、税收筹划等咨询。

最新文章

中国银行原董事长，死缓！简述刘连舸风流韵事和原油宝惨案...

“强烈不满”，比亚迪突发！大决战来了？

巴菲特最新致股东信：满含对子女和未来继任者的嘱托

炸裂！金融高管陷“性侵门” 与女主共处一晚强奸还是自愿？（附：金融业防出轨指南？）

某知名私募被撤销管理人登记，申辩意见被驳回

全国首例！地方政府新玩法！？招标9亿出让全县低空经济30年特许经营权

中共42对政要亲家关系，这些你都知道吗？

什么情况？民生财富实名举报民生信托违法违规！！两家同属泛海控股

S基金的深入理解

信息量大！摩根大通2025展望报告&中国经济展望闭门会

2.8亿！南京富家千金买下父亲公司股份

多类私募违规行为！北京证监局通报：挪用基金财产、让渡基金管理权、产品未提交备案

最高法：夫妻一方频繁转账给另一方，且不能就转款原因和性质作出合理解释的，应认定债务为夫妻共同债务

震惊！历任发审委委员的结局

湘财证券董事长举报原财务总监和人力资源总经理职务侵占上海个税返还500 万！回复：处置都是合规的

突发！中纪委点名“资金掮客”，秋后算账开始了

案件曲折，企业家跳车逃跑，浙江硬刚传说中的远洋捕捞！

突发！知名企业实控人被曝跑路，某信托踩雷

王宝强被指欺诈，金额高达1.1亿！

私募巨头“员工因涉返佣被抓”

高瓴张磊最新发声：几乎所有最成功的企业，都在困难的时期诞生

突发！法院：强制执行证监会对会计师事务所1,783万元罚没款

星巴克中国确定对外开放：或许股权出售，具体形式待定

一文概括｜公职人员“违规持有私募股权基金”如何认定及整改

全国首例！私募FOF场外配资案，判了

企业并购中资产剥离的发展脉络与常见方式

钟睒睒公开喊话张一鸣道歉：要求头条、抖音删除对其的伤害与污蔑言论

许家印到底把哪些高官拉下了水

华设财富也要退佣……

半导体产业链的博弈与自主可控——KKR收购ASMPT事件背后的战略意义

借款人涉嫌犯罪，担保人是否承担保证责任？如何承担保证责任？

突发！“投资女神”赵薇被执行，一切都结束了!

预约近两百万，华为又刷屏了！

不良资产，已成为中国最后的“暴利”行业！

算力租赁市场已开始“洗牌”

GPU大厂逃离中国！

5吨多黄金不翼而飞浙江富豪秘密潜逃海外

某国有上市公司并购标的企业聘请专业“洗账”团队在并购前及业绩对赌期协助造假

中基协：关于基金清算的十个常见问题

盛宴：海湖庄园背后的权力角逐

周末大消息！证监会重磅！市值管理14条正式发布

突然爆雷！展厅连夜搬空，已找不到工作人员，有人交了80万元无法提车

长城资产公布盘活深圳地王细节

上海金融法院：代销机构应对私募基金管理人不当行为承担连带责任

万字长文！高盛：展望中国2025，一场逆风而行的勇敢者游戏 Leaning Against the Wind

最高院刚刚发布：股东在追加被执行人异议之诉中循环转账捏造虚假出资事实逃避执行的，属于通过虚假诉讼逃废债

因未妥善保存基金产品投资决策有关资料等，某私募被撤销管理人登记

紫金矿业被贩毒集团掠夺3.2吨黄金，价值约2亿美元

忽悠式重整，投资人倒赔42个亿

分类

时事

民生

政务

教育

文化

科技

财富

体娱

健康

情感

旅行

百科

职场

楼市

企业

乐活

学术

汽车

时尚

创业

美食

幽默

美体

文摘

原创标签

时事社会财经军事教育体育科技汽车科学房产搞笑综艺明星音乐动漫游戏时尚健康旅游美食生活摄影宠物职场育儿情感小说曲艺文化历史三农文学娱乐电影视频图片新闻宗教电视剧纪录片广告创意壁纸头像心灵鸡汤星座命理教育培训艺术文化金融财经健康医疗美妆时尚餐饮美食母婴育儿社会新闻工业农业时事政治星座占卜幽默笑话独立短篇连载作品文化历史科技互联网

发布位置

广东北京山东江苏河南浙江山西福建河北上海四川陕西湖南安徽湖北内蒙古江西云南广西甘肃辽宁黑龙江贵州新疆重庆吉林天津海南青海宁夏西藏香港澳门台湾美国加拿大澳大利亚日本新加坡英国西班牙新西兰韩国泰国法国德国意大利缅甸菲律宾马来西亚越南荷兰柬埔寨俄罗斯巴西智利卢森堡芬兰瑞典比利时瑞士土耳其斐济挪威朝鲜尼日利亚阿根廷匈牙利爱尔兰印度老挝葡萄牙乌克兰印度尼西亚哈萨克斯坦塔吉克斯坦希腊南非蒙古奥地利肯尼亚加纳丹麦津巴布韦埃及坦桑尼亚捷克阿联酋安哥拉