动态丨李明富律师为贵阳银行黔西南州分行开展金融违法犯罪防范与合规管理培训
2024年10月18日下午，贵州识君律师事务所主任李明富律师受邀到贵阳银行黔西南州分行，为该行及其下属各支行的领导与员工就“银行业从业人员金融违法犯罪的防范与合规管理”进行培训。
培训伊始，李明富律师首先概述了2015年至2022年间银行业工作人员涉嫌的金融违法犯罪情况，为参训人员勾勒出一个清晰的金融违法犯罪趋势图。他重点聚焦在银行业工作人员在破坏金融管理秩序罪中经常涉及的犯罪行为，深入剖析了这些行为背后的原因、特点及危害。
接着，李明富律师针对国有银行工作人员涉及廉政方面的职务犯罪进行了详细讲解。通过一系列实际案例，生动展现了廉政职务犯罪的表现形式、法律后果以及给银行和个人带来的严重影响。这些案例不仅增强了参训人员的法律意识，也提醒他们在工作中要时刻保持清醒头脑，坚守职业道德底线。
在分享银行业合规管理的相关法律法规时，李明富律师强调合规管理在银行业中的重要性。他详细介绍了合规管理的相关法律法规，包括但不限于银行业监管政策、内部管理制度以及行业自律规范等。同时，他还结合自己多年的实践经验，分享了合规管理的具体操作方法，为参训人员提供了实用的操作指南。
在培训过程中，李明富律师与参会的工作人员进行了充分的交流。耐心解答了大家在工作中遇到的疑难问题，鼓励大家积极提问、共同探讨。这种互动式的培训方式不仅提高了参训人员的积极性，也增强了培训的实效性。
本次培训得到了贵阳银行黔西南州分行及各支行领导及员工的一致好评。参训人员表示，通过李明富律师的讲解，他们对金融违法犯罪有了更深刻的认识，对合规管理的重要性也有了更清晰的了解。他们表示将把学到的知识和方法运用到实际工作中去，为银行的稳健发展贡献自己的力量。
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