2024年4月12日，国务院发布了《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，简称资本市场新“国九条”。这是继2004年和2014年后，国务院再次出台的资本市场指导性文件，标志着中国资本市场改革进入新的阶段。9大要点如下：
阶段目标
未来5年，基本形成资本市场高质量发展的总体框架。
到2035年，基本建成具有高度适应性、竞争力、普惠性的资本市场，投资者合法权益得到更加有效的保护。
到本世纪中叶，资本市场治理体系和治理能力现代化水平进一步提高，建成与金融强国相匹配的高质量资本市场。
严把发行上市准入关
进一步完善发行上市制度。提高主板、创业板上市标准，完善科创板科创属性评价标准。提高发行上市辅导质效，扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面。
强化发行上市全链条责任。进一步压实交易所审核主体责任，完善股票上市委员会组建方式和运行机制，加强对委员履职的全过程监督。
加大发行承销监管力度。强化新股发行询价定价配售各环节监管，整治高价超募、抱团压价等市场乱象。从严加强募投项目信息披露监管。依法规范和引导资本健康发展，加强穿透式监管和监管协同，严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为。
严格上市公司持续监管
加强信息披露和公司治理监管，严肃整治财务造假、资金占用等违法违规行为。
全面完善减持规则体系，严格规范大股东减持，坚决防范各类绕道减持。
强化上市公司现金分红监管，鼓励提高股息率
推动上市公司提升投资价值，鼓励上市公司聚焦主业，依法打击以市值管理为名的违法行为。
加大退市监管力度
深化退市制度改革，加快形成应退尽退、及时出清的常态化退市格局。
进一步严格强制退市标准，完善多元退市渠道。
进一步削减“壳”资源价值，加强并购重组监管，加大对“借壳上市”的监管力度。
进一步强化退市监管。严格退市执行，严厉打击财务造假、操纵市场等恶意规避退市的违法行为。
健全退市过程中的投资者赔偿救济机制，对重大违法退市负有责任的控股股东、实际控制人、董事、高管等要依法赔偿投资者损失。
加强证券基金机构监管
推动行业回归本源、做优做强
推动证券基金机构高质量发展，引导行业机构树立正确经营理念。
积极培育良好的行业文化和投资文化，完善薪酬管理制度，坚决纠治拜金主义、奢靡享乐等不良风气。
加强交易监管
增强资本市场内在稳定性
促进市场平稳运行，完善股市风险综合研判，加强稳定机制建设。
加强交易监管，完善对异常交易、操纵市场的监管标准，出台程序化交易监管规定。
健全预期管理机制，将重大政策对资本市场的影响评估内容纳入宏观政策取向一致性评估框架。
大力推动中长期资金入市
持续壮大长期投资力量
建立培育长期投资的市场生态，完善适配长期投资的基础制度，构建支持“长钱长投”的政策体系。大力发展权益类公募基金，大幅提升权益类基金占比。建立交易型开放式指数基金（ETF）快速审批通道，推动指数化投资发展。
进一步全面深化改革开放
更好服务高质量发展
着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章。
推动股票发行注册制走深走实，增强资本市场制度竞争力，提升对新产业新业态新技术的包容性。
完善多层次资本市场体系，坚持主板、科创板、创业板和北交所错位发展，深化新三板改革。
坚持统筹资本市场高水平制度型开放和安全，拓展优化资本市场跨境互联互通机制。
推动形成促进资本市场
高质量发展的合力
推动加强资本市场法治建设，大幅提升违法违规成本。推动修订证券投资基金法。
加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。
深化央地、部际协调联动，强化宏观政策协同，为资本市场健康发展营造良好的环境。
打造政治过硬、能力过硬、作风过硬的监管铁军，坚决破除“例外论”、“精英论”、“特殊论”等错误思想。
内容来源：《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》内容整理
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