这些私募被罚！行业生态持续净化

财富 2024-11-13 17:47 上海

CFIC导读

◆今年以来，多地监管部门对属地私募进行了现场检查，罚单也密集出现。在业内人士看来，私募业正在从野蛮生长走向规范发展，在此过程中，“伪私募”“乱私募”将加速出局。管理人需持续提升专业能力和合规意识，向全球领先的资管巨头看齐。

原标题：一批私募被罚

近日，江苏证监局发布信息显示，在现场检查时发现多家私募存在违规行为，因此对相关私募采取了出具警示函的行政监管措施。

今年以来，多地监管部门对属地私募进行了现场检查，罚单也密集出现。在业内人士看来，私募业正在从野蛮生长走向规范发展，在此过程中，“伪私募”“乱私募”将加速出局。管理人需持续提升专业能力和合规意识，向全球领先的资管巨头看齐。

监管加快排查私募违规行为

11月11日，江苏证监局发布《关于对江苏连海陆桥私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》称，江苏证监局在对江苏连海陆桥私募进行现场检查时发现，公司存在向中国证券投资基金业协会报送的从业人员等信息与实际情况不符的违规行为，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

同一天，江苏证监局还发布信息称，在进行现场检查时发现，万众励合私募向中国证券投资基金业协会报送的法定代表人、执行事务合伙人等信息与实际情况不符，因此对其采取出具警示函的行政监管措施。

11月6日，江苏证监局也发布信息称，苏州天琛投资存在两项违规行为：一是未按合同约定方式向投资者披露信息；二是公司实际办公地址与在中国证券投资基金业协会登记的办公地址不一致。江苏证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

罚单密集出现

事实上，今年以来，多地监管部门组织开展了私募自查，并对属地私募进行了抽查。

8月26日，四川证监局发布通知，组织开展私募基金管理人信息报送自查工作，要求辖区私募基金管理人据实填写并上传《信息报送自查情况表》。对于表中所列信息与中基协登记信息不一致的，四川证监局要求机构在填表时注明计划整改时间，最晚整改时限不得晚于10月31日。

8月21日，江苏证监局也下发通知，宣布开展私募基金管理人合规自查。

7月22日，广东证监局则发布《关于组织开展辖区私募投资基金2024年自查工作的通知》，自查重点包括私募基金管理机构内部管理和风险控制是否完善，是否存在基金产品逾期，是否开展量化交易，是否存在异地经营情形，是否存在不能持续符合登记备案条件的情形，以及是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等。广东证监局还表示，将视情况对各私募基金管理机构自查、整改情况进行抽查。

在此背景下，私募违规行为加速出清。

据第三方平台最新统计数据，截至11月12日，今年以来各证监局对私募管理人开出的罚单已经超过140张，数量超过去年全年。与此同时，中国证券投资基金业协会信息显示，截至11月12日，今年以来中基协累计开出纪律处分书146张，相比于去年全年的118张也有所增加。

行业生态持续净化

“业绩再猛，规模再大，只要合规不过关，一切都会归零。”行业生态加速净化之下，越来越多的私募发出了这样的感悟。

某私募研究员表示，此前私募业野蛮生长下，行业规模快速扩张，但风险同时也在累积，“伪私募”“乱私募”的问题愈发凸显，去年以来更是出现了个别私募基金“跑路事件”。由此可见，私募业的发展已经走到了关键的十字路口，未来行业关键词将从“狂飙”变为“规范”。

中基协最新数据显示，截至9月末，存续私募基金管理人为20457家，管理基金规模为19.64万亿元。而在一年前，存续私募基金管理人为 21730家，管理基金规模为20.81万亿元。这意味着，一年的时间里行业管理规模缩水超1万亿元，管理人数量减少了1273家。

某百亿级私募合伙人称，近年来私募业优胜劣汰持续加速，虽然短期内管理规模和管理人数量有所减少，但行业发展质量将逐步提升。

本文来源：上海证券报

作者：马嘉悦

微信编辑：朱家瑶

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