中某证券被罚800万
财富
2024-12-21 19:01
山东
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12月20日深夜，中金公司公告，于12月20日收到中国证监会《行政处罚决定书》，涉上海思尔芯技术股份有限公司（以下简称思尔芯）涉嫌欺诈发行案。 中金公司最终被警告，罚没合计800万元；两名涉事保代也被警告，并各被罚款150万元。![]()
在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供数据、配合调查。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十二条的规定，中国证监会决定：一、对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入人民币200万元，并处以人民币600万元罚款。二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以人民币150万元罚款。![]()
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