中金公司，被罚！
财富
2024-12-22 11:10
北京
12月20日深夜，中金公司发布公告称，因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反证券法相关规定，被中国证监会责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人被给予警告，并分别处以150万元罚款。公司表示，将以案为鉴，强化全面整改，夯实“看门人”责任。目前公司经营情况正常。中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反证券法。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法第一百八十二条的规定，中国证监会决定：一、对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款；二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。据悉，上海思尔芯技术股份有限公司（原名“上海国微思尔芯技术股份有限公司”）于2021年8月提交科创板首发上市申请；2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请，上海证券交易所作出了终止审核的决定。中国证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理并作出行政处罚。中金公司称，诚恳接受上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，更好地服务资本市场高质量发展。除了被立案调查外，中金公司投行近年来也承受较大压力，公司A股IPO保荐项目阶梯式下滑。Wind万得数据显示，2024年至今，中金公司年内仅保荐5家企业成功上市，分别为科创板的合合信息、欧莱新材，以及创业板的星宸科技、美新科技、上大股份。而在2023年，由中金公司保荐上市的新企业有14家，包括2家主板企业、9家科创板企业、1家创业板企业和2家北交所企业。2022年，中金公司保荐上市的新企业有28家，包括3家主板企业、15家科创板企业、9家创业板企业和1家北交所企业。2024年中金公司半年报显示，从主营业务来看，2024年上半年中金公司投资银行分部营业收入为5.79亿元，较去年同期减少13.56亿元，同比下降70.1%。分析人士表示，作为资本市场“看门人”，证券公司需继续增强责任意识，提升风险控制和内控能力，从而在投行业务中更好地落实勤勉尽责的要求。中国证监会连续释放的强监管信号也表明，券商“严监严管”态势将持续。如何尽到“看门人”责任，如何打造“具有国际竞争力的一流投资银行”，需要证券公司持续思考、行动。来源丨中国商报微信综合自财联社、中国基金报、证券时报、中国证券报
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中国商报
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