作者：山西资本圈
近日，山西A股上市公司北方铜业发布公告称，公司副总经理吕勇先生的儿子吕书纶于2024年11月15日至11月18日期间通过集中竞价方式买卖公司股票，总数为100股，买入价格为9.5元/股，卖出价格为9.35元/股，净收益为-15元。
虽然吕书纶此次“小试牛刀”，仅仅购买100股且以亏损收场，上述交易依然构成短线交易。而根据《证券法》等相关法律法规的规定，上市公司高管，包括其配偶和直系亲属持有的，以及利用他人账户持有的公司股票在6个月内买卖的行为，属于违规的短线交易。
北方铜业称，经吕勇确认，吕勇事先并不知晓吕书纶买卖公司股票的行为，交易前后吕勇亦未告知吕书纶关于公司经营情况等相关信息。本次短线交易行为系吕书纶个人行为，不存在利用内幕信息谋求利益的目的，不存在主观违规的情况。吕勇及吕书纶对本次交易造成的不良影响，委托公司向广大投资者致以诚挚的歉意。
公开资料显示，吕勇出生于1974年，大学本科学历，现任北方铜业副总经理。曾任中条山有色金属集团司供销处销售科科员、铜产品销售科副科长、硫酸销售科科长、销售部副经理、经理等职。
山西资本圈注意到，除了北方铜业外，同为省属上市国企的山西焦煤亦于近期发布高级管理人员亲属短线交易及致歉公告，公司一副总的配偶于10 月14日至10月21日期间通过集中竞价方式买卖公司股票，虽然最终亦是出现亏损，但同样构成短线交易。
当然，原因与北方铜业情形大致类似，即公司高管事先并不知亲属买卖公司股票的行为，也未曾透露有关公司未公开的内幕信息及公司经营情况或提供投资建议，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票谋求利益的情形，但短期内便连续出现两家省属上市国企因此公开致歉，着实不应该。
毕竟下山西省大力推进国企改革的大背景下，便明确提出要着力推动国有控股上市公司成为综合改革表率，所以作为省属上市国企更应该依规经营，建立完善的内控制度，尤其公司高管更应该率先带好头， 避免一再出现上述本不应该出现的违规行为。
