券商罚单密集下发，头部券商亦难逃监管严惩

财富 2024-12-07 13:22 北京

近期，券商行业监管趋严，罚单频现。据不完整梳理，自11月以来截至12月6日，各地证监局已对证券公司或其分公司、营业部发出了多达17张行政监管措施罚单，其中包括中信证券、华泰证券、中国银河等头部券商。

从处罚事由来看，经纪业务成为监管重点关注领域。甬兴证券、国盛证券、中国银河等券商因在经纪业务中存在未能勤勉尽责、审慎履职，未有效落实适当性管理办法，以及内控制度执行不到位等问题被点名。例如，甬兴证券宁波分公司因在为客户提供服务时未能全面了解客户情况，且未建立有效的异常交易分析处理机制，被宁波证监局采取出具警示函的行政监管措施。

投行业务同样成为监管严惩的对象。江海证券、浙商证券、申万宏源承销保荐等券商因在投行业务中存在人员招聘和管理不到位、保荐工作独立性不足、尽职调查工作履职不到位等问题被罚。其中，江海证券因对从业人员管理不足，内部控制不完善，被黑龙江证监局采取出具警示函的监督管理措施。

此外，场外期权、投资咨询、内控等方面的问题也均有涉及。华泰证券因与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况，以及对于部分分支机构合规管理不到位等问题，被江苏证监局采取出具警示函的监管措施。信达证券上海投资咨询分公司则因在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，存在相关管控不到位，未严格规范有关从业人员的执业行为等问题，被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。

值得注意的是，包括长江证券、财通证券、中天证券、财达证券、东方证券、中信证券、联储证券等在内的多家券商，也因合规等方面的问题被相关证监局点名。

总财

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