上交所组织券商自查

财富 2024-12-16 18:16 上海

CFIC导读

◆上交所组织券商开展相关业务自查，自查项目包括客户交易行为管理、融资融券业务管理、客户适当性管理、交易及相关系统管理、股票发行与承销业务管理、上市保荐业务管理等方面，督促券商查找业务管理薄弱环节并积极整改落实。

日前，上交所组织券商开展相关业务自查，自查项目包括客户交易行为管理、融资融券业务管理、客户适当性管理、交易及相关系统管理、股票发行与承销业务管理、上市保荐业务管理等方面，督促券商查找业务管理薄弱环节并积极整改落实。

具体来看，客户交易行为管理方面，监管要求券商自查监控系统建设情况、股票程序化交易报告工作协同情况，具体包括是否对可能严重影响市场价格和流动性的程序化交易指令加强监控，及时识别、管理和报告客户涉嫌异常交易的行为等。

两融业务管理方面，监管要求券商自查内控制度建立情况，包括内部制度是否规定全面限制战略投资者及关联人在承诺持有期内的出借行为等，还要求券商自查融券持续管理工作是否到位，针对融券后大宗买入、定增等情形，是否开展持续核查，核查覆盖面是否全面等，是否针对融券“T+0”交易行为开展监控，是否对融券“T+0”进行前端控制等。

客户适当性管理方面，上交所要求券商自查投资者适当性制度落实情况，包括是否有效开展新入市投资者的风险揭示工作，要求新入市客户在开户环节签署主板投资风险揭示书，知悉股票投资的相关风险等。

股票发行与承销业务管理方面，此次自查主要涉及内控制度建立、履行情况，具体包括主承销商及其工作人员在开展证券承销业务活动中，是否严格遵守廉洁从业相关规定，不存在谋取不正当利益或者向其他利益关系人输送不正当利益的行为等。

上市保荐业务管理方面，监管要求券商自查内控制度建立情况，包括是否建立并执行健全有效的内部问责机制，是否将投行类业务人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况等纳入薪酬收入的考虑因素等。此外，监管还要求自查违规处罚整改落实情况，包括对于撤否项目以及未触发外部扣分的监管函件等，是否在内部进行追责问责；针对受到的监管措施或纪律处分，对违规行为负有责任的二、三道防线相关人员如何处理等。

本文来源：上海证券报

作者：王彦琳

微信编辑：刘暑冰

《风险预警·金融版》简介

金融是现代经济的命脉，金融稳则经济稳。金融安全事关国家、区域企业发展大局，需要对金融风险时刻保持高度警惕，增强风险防范意识，科学应对，防范于未然。

由中国金融信息中心出品的《风险预警·金融版》在政府权威部门指导下，依托先进的大数据舆情监测系统和专业的分析师团队，对金融业不同领域、不同类别的风险舆情进行总结梳理和分析研判，为金融监管部门、要素市场、金融机构、上市公司、行业协会、各类企业、高等院校、研究机构等提供权威、专业、实用、及时、有效的金融风险舆情监测、研判、预警与应对建议。

1.8万/年，每周一期，每周五发布。

最新文章

财政部发文！

全世界有趣的人到丽水去

浙江企业创造力哪家强？这份榜单出炉→

试点政策再优化跨国公司跨境资金管理更便利

上交所发布新版上市基金做市业务指南

一文细数“科创板八条”八项积极进展

布局科技项目现代化产业体系建设加速

“中国经济问答”系列之七：中国企业“走出去”怎么看？

世界经济在缓慢复苏中艰难前行

交银金融资产投资有限公司董事长陈蔚：AIC将当好耐心资本和长期资本成为投资新质生产力的生力军

中央农村工作会议在京召开习近平对做好“三农”工作作出重要指示

央行约谈部分金融机构，什么情况？

央企市值管理“工具箱”明确强化正向激励或是重点

起底银行理财和信托委外合作

收益率超70%！这类产品火了，让利投资者是长存之道

严惩！逾千名A股公司“关键少数”受处罚！

国务院国资委出新规！事关央企上市公司市值管理

国常会重要部署！

财政部等多部门印发!

货币政策开启“适度宽松”周期，如何理解？

11月份财政收入延续修复态势

保持乐观，外资巨头持续布局、加仓

为什么是合肥、杭州、深圳、苏州、成都、重庆？

而立之年盛大献礼！2025上海豫园灯会及30周年特展1月1日闪亮登场

创新引领未来：2024信创中国品牌发展论坛聚焦科技金融新动能

央行最新发布！

上海市政府最新一组人事任免！

11月份国民经济稳步回升

国家统计局：11月份一二三线城市商品住宅销售价格同比降幅收窄

中央财办解读→

上交所组织券商自查

多部门开列2025年任务清单

活动预告 | “盛迎未来，拥抱新质生产力”论坛来了！内附报名二维码

信息量很大！中央经济工作会议侧记

第六届上海金融科技国际论坛平行论坛三在沪举办，金融行业大模型应用成果特展活动周同日启动

A股利好！上市公司密集公告

一图读懂个人养老金制度

专家解读证监会最新部署！

券商公募基金代销再添外资新丁

上海国际金融中心一周要闻回顾（12月9日—12月15日）

证监会重磅发声！

明年经济工作怎么干？读懂中央经济工作会议十个重要提法

扩开放稳外贸稳外资重点任务明确

99%！国泰君安、海通证券合并重大进展

信贷资金流向有何变化？——解读11月金融数据

外资机构，超配A股

实际控制人增持上市银行有望实现完美“债转股”

内部视角还原极越汽车“解散”始末

第六届上海金融科技国际论坛：数智融合与全球金融科技中心建设

一克铂金能改变多少生活？共论美好生活中铂金的“智”造力量

分类

时事

民生

政务

教育

文化

科技

财富

体娱

健康

情感

旅行

百科

职场

楼市

企业

乐活

学术

汽车

时尚

创业

美食

幽默

美体

文摘

原创标签

时事社会财经军事教育体育科技汽车科学房产搞笑综艺明星音乐动漫游戏时尚健康旅游美食生活摄影宠物职场育儿情感小说曲艺文化历史三农文学娱乐电影视频图片新闻宗教电视剧纪录片广告创意壁纸头像心灵鸡汤星座命理教育培训艺术文化金融财经健康医疗美妆时尚餐饮美食母婴育儿社会新闻工业农业时事政治星座占卜幽默笑话独立短篇连载作品文化历史科技互联网

发布位置

广东北京山东江苏河南浙江山西福建河北上海四川陕西湖南安徽湖北内蒙古江西云南广西甘肃辽宁黑龙江贵州新疆重庆吉林天津海南青海宁夏西藏香港澳门台湾美国加拿大澳大利亚日本新加坡英国西班牙新西兰韩国泰国法国德国意大利缅甸菲律宾马来西亚越南荷兰柬埔寨俄罗斯巴西智利卢森堡芬兰瑞典比利时瑞士土耳其斐济挪威朝鲜尼日利亚阿根廷匈牙利爱尔兰印度老挝葡萄牙乌克兰印度尼西亚哈萨克斯坦塔吉克斯坦希腊南非蒙古奥地利肯尼亚加纳丹麦津巴布韦埃及坦桑尼亚捷克阿联酋安哥拉