国元证券陷“合规困境”：员工违规事件频发

财富 2024-12-21 15:08 上海

近日，国元证券(000728.SZ)员工涉违规炒股，自己亏损同时还被监管部门罚款的事件引发关注。

证券之星注意到，近年来，国元证券屡有员工踩合规红线，风波事件频发，从员工违规炒股、营销经理违法操作客户账户、再到投行总经理遭调查等事件相继发生，令公司的市场形象和经营稳定性受到严重挑战。

此外，公司的业绩表现也面临市场环境的压力。2024年，随着证券市场的波动加剧和监管政策的日益严格，国元证券经纪、投行等核心业务领域遭遇收入下滑。

01.员工违规事件频发

在证券行业，员工的合规行为直接关系到公司的声誉和经营稳定。然而，国元证券近年来在员工违规方面屡屡遭遇重创，频繁的处罚和违规案件令其面临越来越严峻的监管压力。

12月16日，深圳证监局公布了一则行政处罚决定书显示，国元证券员工蔡某贤，作为证券公司从业人员，使用其配偶、儿子等证券账户持有、买卖股票，违反了《证券法》第四十条第一款的规定(证券公司从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券)，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为，因此被处以60万元罚款。

其次，今年9月份，国元证券营销经理尹美波因涉嫌私下操作客户账户、非法买卖股票而遭到处罚。

证券之星注意到，尹美波通过公司的营业部和个人设备，利用虚假账户从事股票买卖，并收取了客户支付的报酬。在此事件中，深圳证监局对尹美波处以21万元罚款，并没收了其违法所得。

此外，在今年8月13日，“国元证券负责投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨已被带走调查”的消息引起市场关注。国元证券此后公开回应表示，公司原投资银行总部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。

02.投行业务承压

除了员工违规事件频发，国元证券还面临着关键业务不景气的挑战。

2024年前三季度，国元证券实现营收50.55 亿元，同比增长2.46%；归母净利润 15.70亿元，同比增长10.07%。其中，第三季度营业总收入19.7亿元，同比上升8.09%，第三季度归母净利润5.7亿元，同比上升11.21%，虽然均正增长，但较去年同期增速明显放缓。

而在2024年上半年，公司的主要业务领域，尤其是经纪和投行业务，均出现了显著的收入下滑。宏观经济的增速放缓和证券市场的波动加剧，导致了市场交易量的下降，从而直接影响到公司收入的稳定性。

在经纪业务方面，由于股市成交额的大幅下降，国元证券的净收入同比下降了8.5%。这表明，尽管公司在经纪业务方面拥有一定的市场份额，但在市场行情波动的环境下，其依赖于市场活跃度的收入来源显得异常脆弱。随着股市的不稳定，国元证券面临着业绩波动加剧的风险。

而在投行业务方面，2024年上半年，受资本市场监管趋严和股权融资大幅下降的影响，国元证券的投行业务收入大幅下降了39.02%，利润也出现了过半的下滑，亏损达到1577.41万元。

这一成绩某种程度上反映出国元证券在投行领域的竞争力不足。尤其是在面对严格的监管环境时，投行项目的审批难度增加，融资项目的减少使得公司的收入结构愈加单一，盈利空间受限。

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