最近微信推荐机制调整了，可能有些朋友会收不到我们的推送，大家别忘了给企业管理学习之家加上星标，以免错过更多精彩内容和最新报告！（“国企改革交流群”入群方式单位+姓名+微信yz3580748）2022年10月1日正式实施的《中央企业合规管理办法》（以下简称《办法》）第13-15条中，明确合规战略，守护合规价值，明确了建立三道防线。
第一道防线是企业的业务部门及职能部门，要对本部门的合规管理流程编制风险清单和岗位职责清单；第二道防线是合规专业管理部门，负责起草制定合规的基本制度和各种规章制度，展开合规管理的有效性评价和违规调查，建立起合规流程嵌入企业经营的防线；第三道防线，是纪检监察和审计稽查部门，负责对合规落实情况监督。以上的合规管理办法对合规责任主体的各自责任进行了厘清。责任主体的各自职责履行，合规落地，就需要制作以下三张合规关键清单：第一张“清单”：风险识别清单。
合规管理工作的基础，通过各个业务部门和管理部门逐项梳理各自工作内容，结合必须遵循的法律法规和政策文件，确定工作中的合规风险点，把这些风险点按照风险程度和发生概率排列出来，从而形成风险识别清单。
第二张“清单”：岗位合规职责清单。
每个岗位都有清晰的岗位职责，对照这些岗位职责，将每个职责中的合规审核、合规管理、合规动作都反映出来，对于本岗的合规职责就能凸显并汇总为合规职责清单。
第三张“清单”：流程管控清单。
所有企业的业务流程和管理流程中，通过识别合规风险，都要设置关键风控点，并增加合规审查环节，每个流程管控环节依次确认，就形成流程管控清单。三张清单的内部逻辑是功能彼此衔接，工作顺序层层递进，直到形成完整闭环。除此之外，配合落地的还有其他，诸如法律法规清单、规章制度清单等。![]()
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以上为参考版本，可依照实际需求判断。
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