【两级班子 · 廉洁风险与防控措施】

班子建设

廉洁风险点

1.宣贯、落实上级党委决策部署不到位；

2.未按规定参加党课学习、专题学习、组织生活；

3.不执行请示报告制度；

4.领导班子不团结。

主要防控措施

严格贯彻执行上级党委决策部署，按照党章规定参加党内组织生活；班子成员间要相互尊重、团结协作；严格执行请示报告制度，严禁越权行事。

履行职责

廉洁风险点

1.工作职责履行不到位；

2.未积极解决工作中的困难问题；

3.不遵守工作纪律，不按制度办事；

4.未能积极维护职工群众利益；

5.履行“一岗双责”意识不强。

主要防控措施

认真履行岗位职责，努力改进工作作风，高质量、高标准做好本职工作；严格按照制度、程序办事，积极维护职工群众利益；认真履行一岗双责，坚持党风廉政建设工作与分管业务工作同部署、同落实、同检查。

廉洁纪律

廉洁风险点

1.以权谋私，插手生产经营活动；

2.利用职权影响、职务之便，为个人、亲属或特定关系人谋取利益；           

3.违反规定进行职务消费、相互宴请；

4.违反中央八项规定精神。

主要防控措施

1.严格执行《中国共产党廉洁自律准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和股份公司《贯彻落实<国有企业领导人员廉洁从业若干规定>实施办法》等相关制度；

2.持之以恒落实中央八项规定精神，坚决防止“四风”问题回潮复燃。

【党群工作 · 廉洁风险与防控措施】

（一）公司机关党群部门廉洁风险与防控措施

党建工作

廉洁风险点

1.对公司党委日常工作安排部署不到位；

2.未按组织程序考察、培养党员；

3.对党员干部教育、管理、监督不到位；

4.未按规定和程序进行党建责任制考核；

5.未按规定收交党费、团费，贪污、挪用党费、团费。

主要防控措施

1.严格按照上级党委安排部署和年初工作要点落实党委各项工作；

2.加强对党员的教育、管理、监督，严格按程序考察、培养党员；

3. 按规定收交、管理党费、团费；

4.严格按照党建责任制规定和政治目标责任书相关条款进行考核。

纪检监察工作

廉洁风险点

1.对公司党风廉政建设工作安排部署不到位；

2.执纪问责执行制度不严格，违反工作纪律；

3.监督责任履行不到位；

4.未按规定和程序进行党风廉政建设责任考核。

主要防控措施

1.严格按照上级党委、纪委要求落实党风廉政建设各项工作；

2.严格按照规定查办违纪违规案件；

3.认真履行监督责任，加大问题线索排查力度；

4.严格按照党风廉政建设责任书相关条款进行考核。

工会工作

廉洁风险点

1.未按要求收缴工会经费及会员会费；
2.未按规定使用、管理工会经费； 

3.未按照《工会法》、《劳动法》协商劳动报酬、保险福利等事项。

主要防控措施

1.严格执行工会工作制度与财经管理制度，依法依规使用工会经费、开展工会各项工作；

2.定期与企业进行平等协商，签订《集体合同》。

（二）基层党支部廉洁风险与防控措施

党支部工作

廉洁风险点

1.执行上级党委决策部署不到位；

2.党建基础工作薄弱，党员干部教育、管理、监督不到位；

3.未按组织程序考察、培养党员；

4.与干部职工联系不密切、不经常；

5.不按规定收交党费、团费，贪污、挪用党费、团费。

主要防控措施

1.严格执行公司《党建工作责任制实施办法》、《党支部标准化建设工作手册》等制度，加强对党员的教育、管理、监督；

2.加强党组织建设，融入生产经营中心做好党建工作；

3.严格按照党章和公司规定收交、管理、使用党费。

党风廉政建设工作

廉洁风险点

1.重生产经营，轻党风廉政建设；

2.未逐级分解党风廉政建设责任；

3.党风廉政宣传教育不到位；

4.监督责任履行不到位；

5.未能及时发现党员干部苗头性、倾向性问题；

6.未按要求移交党员干部违纪违规问题。

主要防控措施

1.对照党风廉政建设责任书要求，坚持融入中心把党风廉政建设工作做细做实；

2.强化监督责任履行，及时发现倾向性、苗头性及违纪违规问题，综合运用“四种形态”分类处置；

3.按照党风廉政宣传教育提纲要求，组织党员干部及时学习党风廉政建设理论知识。

分会工作

廉洁风险点

1.对分会工作重视不够；

2.未按要求召开职工（代表）大会；

3.关系职工切身利益制度规定宣传不到位；

4.未严格落实企务公开制度；

5.未按要求收缴、管理、使用会员会费。

主要防控措施

1.要把分会建设纳入项目整体生产经营工作规划，加强与职工沟通交流，积极维护职工知情权、管理权、监督权；

2.依法依规使用工会返还会费开展工会各项工作。

【人力资源管理· 廉洁风险与防控措施】

（一）公司机关部门廉洁风险与防控措施

干部选拔

廉洁风险点

1.不按照规定选拔任用领导干部；

2.隐瞒、歪曲、泄露干部考察及人事任免有关情况；

3.选人用人失察失误；

4.更改、伪造测评、推荐结果。

主要防控措施

1.严格按照集团公司、公司《中层干部选拔任用管理办法》考察、选拔干部；

2.严格执行党委讨论决定干部任免事项规定。

人力资源

廉洁风险点

在职工招聘、调动、分配、晋级、调资、职称评定、在职培训等工作中，审查不严、隐瞒事实、谋取私利。

主要防控措施

严格执行公司规章制度和程序，按照企业实际需求招录职工，在人力资源管理中坚持“公平、公正、公开”。

干部考核管理

廉洁风险点

1.不按规定程序进行干部绩效考核；

2.不如实统计、公示考核结果；

3.借用职务便利或营私舞弊，擅自修改考核结果。

主要防控措施

1.完善干部考核、评价机制，严格按规定组织干部考核；

2.考核等次必须经公司党委集体决策研究决定，考核结果要及时公示。

薪酬管理

廉洁风险点

1.未及时调整工资变动人员薪酬；

2.工资计算错误；

3.对各单位上报工资表审核不严格，出现疏漏。

主要防控措施

认真履行岗位职责，及时记录薪酬变动情况，细致计算、审核工资。

档案管理

廉洁风险点

1.人事档案管理不遵守保密政策；

2.遗失档案；

3.涂改、造假档案材料；

4.圈划、抽取、撤换档案材料。

主要防控措施

严格执行档案管理制度，档案借用、转递严格按照规定操作，确保人事档案完整、真实。

（二）基层单位廉洁风险与防控措施

干部选拔

廉洁风险点

1.未经集体研究、决策提拔干部；

2.干部考察不全面；

3.收受拟提拔人员礼品、礼金等。

主要防控措施

1.严格按照公司规定和任职条件选拔干部；

2.凡拟提拔干部，必须提交支委会集体讨论、研究通过方能执行。

人力资源

廉洁风险点

1.未按公司规定招收项目员工；

2.在财务、成本、物资等关键岗位使用临时工；

3.不相容职务未分离。

主要防控措施

严格按照公司规定和任职条件招收员工，严格执行任职回避制度，规范财务、成本、物资等关键岗位人员任用。

薪酬管理

廉洁风险点

1.未及时调整工资变动人员薪酬；

2.工资计算错误；

3.违规为项目干部职工发放津补贴、奖金等；

4.个别岗位工资设定与公司规定不符。

主要防控措施

严格执行公司薪酬管理制度，认真履行岗位职责，及时记录薪酬变动情况，细致计算、审核工资。

【财务、审计管理 · 廉洁风险与防控措施】

会计核算

廉洁风险点

1.不依法设置会计账簿；

2.伪造会计凭证、会计账簿，编制虚假财务报告；

3.会计核算混乱，会计信息失真；

4.财务信息化系统基础数据设置不规范；

5.故意隐匿、销毁应当依法保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告；

6.违反有关规定进行票据贴现；

7.私自设立小金库、账外账；

8.未及时办理并账销户；

9.长期不对账，不清收债权；

10.未及时进行成本核算、分析。

主要防控措施

严格按照财经法规制度进行核算，建立健全财务核算业务流程，妥善保管财务资料。

监督审核

廉洁风险点

1.对原始凭证、账务审核不严格；

2.报销虚假发票、不合规发票甚至是白条列账；

3.资金支出不执行审批制度；

4.将不符合要求的费用改头换面列销；

5.对财务收支等重大资金使用等没有及时提出意见和建议。

主要防控措施

认真履行财务监督审核职责，对企业、项目资金支出、设备物资采购、费用报销等经济业务严格审核把关，确保企业生产经营依法合规、健康有序开展。

审计工作

廉洁风险点

1.责任心不强，出具不实审计报告；

2.隐瞒重要审计问题及线索，查重报轻等；

3.违规向被审计单位泄露重要信息；

4.审计人员对亏损项目进行审计时未认定亏损金额。

主要防控措施

严格执行审计工作制度，严守审计工作“八不准”纪律，审计工作中，要做到依法审计不动摇、严格审计程序不变通、狠抓审计质量不放松，把审计的监督权、查处权关进制度的笼子里。

廉洁纪律

廉洁风险点

1.利用职权影响、职务之便为自己、亲属和特定关系人谋取不正当利益；

2.收受与行使职权有关的单位和个人的宴请、礼品、礼金、有价证券等；

3.在本单位或相关单位报销应由个人支付的费用；

4.公款私存、挪用公款。

主要防控措施

认真学习党纪企规，严格按照规定和程序办事，正确处理个人与岗位、职责与权力之间的关系，管好自己与身边人，坚持清正廉洁履职用权。

内控制度执行

廉洁风险点

1.执行财经法规制度不严格；

2.财务工作缺乏连续性；

3.违反内部控制制度，不相容职务、岗位未分离。

主要防控措施

建立健全财务内控制度，加强对财务制度宣贯和执行情况监督检查，以守制度、讲规则、走程序的良好机制提升财务管理水平。

【设备物资管理 · 廉洁风险与防控措施】

招标管理

廉洁风险点

1.不组织大宗物资材料、大型机械设备招标采购，先签合同或是先供货后补招标程序；

2.逃避竞争性招标，采取直接询价、议价；

3.中标价格与物资结算价格相差较大；

4.集中网采制度落实不到位；

5.报价前向特定关系供应商透露其他供应商报价。

主要防控措施

严格执行公司设备物资采购招投标管理规定，按照招投标程序组织采购，确保设备物资采购公平公正、质优价廉。

设备采购

廉洁风险点

1.设备采购（租赁）未按要求上报审批，未按批复组织设备采购（租赁）；

2.设备采购（租赁）合同签订不合规，设备采购（租赁）价格明显高于市场价和指导价；

3.租赁设备未按规定程序计量、结算；

4.报废、处理废旧设备过程中中饱私囊等。

主要防控措施

严格执行公司设备采购管理制度，按规定、程序采购（租赁）设备，坚决维护企业经济利益。

物资采购

廉洁风险点

1.重要岗位使用领导人员亲属或临时工；

2.未按上级审批的采购形式组织采购，采购流程不符合集团公司集中采购规定；

3.合同签订不合规，未按合同执行采购；

4.越权采购、化整为零采购，采购价明显高于市场价，标前和应急采购超规定范围；

5.废旧物资处置过程不透明、程序不合规。

主要防控措施

严格执行公司物资采购管理制度，按规定、程序采购物资，坚决维护企业经济利益。

廉洁纪律

廉洁风险点

1.违规推荐领导人员、重要岗位管理人员本人及特定关系人设备物资供应商；

2.利用职权影响、职务之便，为个人、亲属及特定关系人谋取利益。

主要防控措施

认真学习党纪企规，严格按照规定和程序办事，正确处理个人与岗位、职责与权力之间的关系，管好自己与身边人，坚持清正廉洁履职用权。

采购计划

廉洁风险点

1.未按规定编制采购计划、虚报采购计划；

2.有意拆分采购计划，逃避上级审核；

3.采购物资材料无计划。

主要防控措施

结合企业实际据实编制、报送设备物资采购计划，定期对物资消耗进行统计分析，及时修订采购计划。

【成本管理 · 廉洁风险与防控措施】

劳务分包

廉洁风险点

1.违规安排使用领导人员、重要岗位管理人员本人及特定关系人劳务队伍；

2.未经公开招（议）标选用劳务队伍，不执行劳务队伍准入条件；

3.合同签订、合同变更或补充协议未报上级审批，分包价格超过指导单价且未经上级审批；

4.违反单项合同额不超过 5倍注册资本金规定；

5.未按期进行验工计价，计价依据不真实、不完整，存在应扣未扣费用，零星用工或台班签证过多，合同外补偿费用过高；

6.利用职权影响、职务之便谋取私利。

主要防控措施

1.严格执行公司劳务队伍管理制度，按照合同相关要求按期进行验工计价；

2.认真学习党纪企规，严格按照规定和程序办事，正确处理个人与岗位、职责与权力之间的关系，管好自己与身边人，坚持清正廉洁履职用权。

成本核算管理

廉洁风险点

1.未按规定开展责任成本管理；

2.不实事求是，成本核算混乱，随意更改数据；

3.未建立成本控制的总目标。

主要防控措施

严格执行公司《成本管理办法》，逐级分解成本管理责任目标，建立成本管理有效体系。

【市场经营工作 · 廉洁风险与防控措施】

客户管理

廉洁风险点

1.有意加大营销费用预算，意图谋取私利；

2.在业务洽谈中有意或无意泄露公司商业秘密；

3.故意泄露客户信息、数据；

4.未及时记录、反馈客户反映问题。

主要防控措施

加强对经营人员业务知识培训和思想教育，提高其履职能力、服务水平及廉洁自律意识。

开拓市场

廉洁风险点

1.承揽明令禁止的工程项目，虚构经营承揽项目，虚报经营业绩；

2.在招投标活动中围标、陪标，使用企业名义帮助他人承揽工程项目；

3.以贿赂、支付回扣等形式承揽工程项目；

4.违规支付、挪用、侵占经营费用；

5.投标报价不合理；

6.商业谈判准备不充分。

主要防控措施

严格执行国家法律法规和企业规章制度，坚持依法合规开拓市场、参与工程项目招投标活动，严密防范经营风险。

业务招待

廉洁风险点

1.不按审批程序和规定标准接待；

2.借市场营销名义，用公款大吃大喝、奢靡消费；

3.在市场拓展中违反公司规定，贿赂或索取回扣。

主要防控措施

严格执行公司履职待遇、业务招待规定，贯彻落实中央八项规定精神，坚决杜绝超标准接待和高档消费，依法合规开展经营活动。

【安全、质量、生产管理 · 廉洁风险与防控措施】

安全管理

廉洁风险点

1.无安全生产行政许可证，骗取、出借、出租、转让安全生产相关证照；

2.安全生产资金投入不到位，从业人员未经教育和培训并考核合格上岗，使用已淘汰设备器材，擅自拆除、停用安全设备装置，购买劣质安全用品，私自挪用安全生产费；

3.重大安全隐患排查整治不到位，强令职工违章冒险作业，隐瞒事故隐患；

4.瞒报、谎报或者拖延不报生产安全事故、险性事件，破坏事故现场、出具伪证或者隐匿、转移、篡改、毁灭有关证据；不及时组织事故抢救或者擅离职守，发生生产安全事故后逃匿。

主要防控措施

严格执行国家法律法规和公司安全生产管理制度，加强对施工现场安全生产管理监督检查，强化职工安全教育培训和安全技术交底，加大安全隐患排查力度。

质量管理

廉洁风险点

1.违反有关工程建设和产品制造强制性标准；

2.质量管理责任落实不到位；

3.未按要求进行质量检查、验收、验工签证；

4.违章指挥、违章操作，使用不合格原材料；

5.对质量隐患整改不及时，造成质量事故；

6.发生重大质量事故后，报告、处理不及时、不合规；

7.伪造试验、检验、测量数据；

8.利用职权影响、职务之便为个人、亲属及特定关系人谋取私利。

主要防控措施

严格执行国家法律法规和公司质量管理制度，加强对产品生产过程监督检查，强化职工质量培训和技术交底，加大质量隐患排查力度。

生产管理

廉洁风险点

1.生产计划制定、安排不符合实际，延误生产进度；

2.推诿扯皮，虚报、瞒报、谎报产量；

3.生产组织不力，管理混乱，生产效能不高，存在机械、人工窝工现象；

4.利用职权影响、职务之便，收受施工队伍宴请、礼品、礼金，为施工队伍签认不实工程量。

主要防控措施

1.按照年度产值目标，结合实际合理制定生产计划、组织生产，提高生产效能；

2.严格遵守党纪企规，清正廉洁履职用权。