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突发！中金被罚没800万、2名保代罚款300万

财富 2024-12-31 08:03 上海

中国证券监督管理委员会行政处罚决定书

2024 年 12 月 20 日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔 2024〕152 号），主要内容如下：

经查明，中金公司为思尔芯科创板 IPO 提供保荐服务，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，在执业过程中未勤勉尽责，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板 IPO 提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》第十条第二款的规定，构成《证券法》第一百八十二条的违法行为。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。

在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十二条的规定，中国证监会决定：

一、对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200 万元，并处以 600 万元罚款。

二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以 150 万元罚款。

公司诚恳接受上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，更好服务资本市场高质量发展。

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