深耕合规文化筑牢合规防线——贵州多家金融机构开展“高管讲合规”活动

学术 2024-11-04 17:26 北京

为全面践行中国特色金融文化，推进党纪学习教育引领合规文化建设，切实提升行内控合规质效，深化内部合规文化建设，提升全员合规意识与能力，贵州多家金融机构开展“高管讲合规”系列活动。此次活动旨在通过高层管理人员的亲身讲述与示范，将合规理念深植于心、践之于行，构建自上而下、全员参与的合规管理体系。

贵州铜仁农商银行

作者：龙薇

为大力弘扬中国特色金融文化，进一步夯实干部员工思想堤拔，筑牢合规经营防线，近日，贵州铜仁农商银行紧扣“遵章守纪、令行禁止”合规文化主题，开展“高管讲合规”及“合规大讨论”活动，持续多形式推进合规教育活动走深、走实。此次会议由该行党委委员、副行长张君主持，财务会计部、数据统计部、集中审批中心参加讨论。

合规是银行稳健发展的基石，课堂上，张君组织学习传达了省联社党委书记、理事长杨松《在贵州农信合规教育活动启动会上的讲话》精神。他从合规文化建设的重要性、合规文化建设是推动高质量发展的关键因素阐述了合规文化对金融机构的重要性，并要求全体干部员工要坚守“底线”、不越“红线”、不碰“高压线”，牢固树立“合规促发展，合规出效益”的合规文化理念。他强调：

严管理，强化合规管理。管好人、做好事、强轮岗，确保部门业务工作人人会做、人人能做，工作不断档。

严履职，既要“知”更要“行”。该行要落实合规制度，执行合规操作，做好本职、查导和跟督工作，力求“知行合一”见成效。

严行为，厚植合规文化。该行坚持“守正、规范、创新、赋能、敢当”价值观，将合规文化理念渗透到业务条线和岗位中，工作行为上要有所提高，服务行为上要有所改进，工作效率上要有所提升，做到知法守规、依规行事。

严问责，严明纪律规矩。该行要建立问责机制，在工作中有问题早发现、早处理，对违规违纪问题严肃处理，未严格按规定办理，未做好本职工作的将进行处罚。在全行形成“不敢违规”的震慑，扎紧“不能违规”的笼子。

活动中，该行以部门为单位分别开展“财务合规保障高质量发展大讨论”“会计运营合规保障高质量发展大讨论”“资金业务合规保障高质量发展大讨论”“授信合规保障高质量发展大讨论”“数据合规保障高质量发展大讨论”。参会人员结合工作实际，围绕如何树立正确的经营观、业绩观、创新观、合规观，坚持金融工作政治性、人民性，讨论新时期合规文化建设要点，根据部门职责剖析存在问题不足，并就如何抓好条线合规工作提出具体措施。查找出工作中存在的漏洞和风险点，共查出问题62个，解决措施41条，合规建议38条。

下一步，铜仁农商银行将常态化开展“高管讲合规”及“合规大讨论”活动，通过开展多种形式的宣讲及特色活动引导全员将“合规人人有责”理念内化于心、外化于行，渗透到每一个岗位、每一个操作环节中，切实做到思想上绷紧“合规弦”，行动上不越“警戒线”，以合规经营开创铜仁农商银行稳健高质量发展新篇章。

贵州锦屏县农信联社

作者：谢显红

为强化风险源头管理与过程控制，不断提升员工行为管理和合规经营水平，助力稳健高质量发展，近日，贵州锦屏县农信联社组织全体干部职工开展以“合规引领，业务精进”为核心的合规大讲堂。会议由锦屏县农信联社党委委员、副主任吴征雄主持。

锦屏县农信联社党委副书记、副理事长、主任唐仕和作动员讲话。他要求全体干部员工学深悟透培训内容，牢固树立风险合规意识。

加强自身学习。该联社全体人员积极参与“必学必懂”每日答题，学懂弄通基本法律法规、金融规章政策、关键制度业务，以法律法规、监管规定、行内制度为抓手，绷紧合规之弦；

加强学以致用。在合规的前提下，该联社全体人员积极探索业务创新，优化业务流程，提高审批效率，加强风险防控，实现合规与业务的良性互动，为客户提供更加优质、高效、安全的金融服务，满足客户多元化金融需求。

会上，锦屏县农信联社党委委员、风险总监刘修文组织学习合规典型案例，深入剖析原因，并带领全体干部员工宣读“贵州农信合规承诺书”。

此次合规大讲堂以强化风险管理和合规意识为目标，从学习典型案例入手，充分揭示了合规运营的重点和难点，并结合制度条款，提出正确做法和建议。

接下来，锦屏县农信联社将以此为契机，不断夯实合规管理，推动合规文化不断向纵深发展，为锦屏县农信联社高质量发展提供强大动力和保障。

贵州玉屏农商银行

作者：杨学智

为全面践行中国特色金融文化，推进党纪学习教育引领合规文化建设，切实提升行内控合规质效，自上而下形成“合规经营、合规操作、合规展业”良好风气，实现内控合规大提升、主营业务高质量发展等经营目标，近日，贵州玉屏农商银行开展了“高管讲合规”系列讲座，总行领导班子成员、中层干部及在岗员工共110余人参会。

该行党委书记、董事长黄永禄以“强化公司治理，完善内控机制，夯实合规体系”为主题，从“四会一层”如何按照国家法律、金融制度、监管规定、公司章程合规履职，“三道防线”如何高效发挥内部控制作用，部门如何分工协作、靶向发力，网点如何通过员工行为管理、业务自查自纠等角度，对全行内控合规工作提出了新的要求。

要把党管金融放在突出位置。该行要时刻不忘金融的政治性、人民性，坚持党对金融事业的集中统一领导，把党管金融贯穿到企业科学管理、业务高质量发展始终。

要把契约精神放在更加突出位置。银行的管理基于“委托—代理”关系，该行要时刻不忘接受客户、股东、职工、监管和上级部门的监督，自觉按照约定在边界内履职。

要把合规创造价值放在更加突出位置。该行要时时刻刻警惕“黑天鹅”“灰犀牛”事件，牢固树立小机构禁不住大风浪的审慎经营理念。

要把机制建设放在更加突出位置。玉屏农商银行各部门要加快制度“废改立释”，重视发挥制度作用，尽快建立合规操作安全线，违规操作高压线和违法操作禁止线。

要把内控成效评价放在更加突出位置。该行内控合规部门要切实转变思维，不能把处罚当作成效，要把各类违法违规事件不再重现作为合规建设成效的评价标准，对标对表实现内控水平提升。

该行党委委员、纪委书记、监事长郑光豪结合行内自查、上级督查、监管检查、党委巡察等维度，重点对违规行为给个人职业发展、家庭和谐稳定、单位声誉风险带来的负面影响作了深入阐述。

该行党委委员、姜仁刚副行长围绕全面预算“指挥棒”作用，要求要全员参与、科学编制、强化预算、严格执行，确保战略规划与财经纪律落到实处，真正把合规经营理念贯穿到生产经营各个环节。

玉屏农商银行副行长杨国俊结合金融系统刑事判决书、刑法法条、监管制度条款，对违法放贷、高利转贷、职务侵占、行贿受贿、非法集资等金融违法行为及立案标准，对信贷三查、反洗钱、征信合规检查等处罚依据进行了详细讲解。

通过系列讲座，玉屏农商银行全体人员对内控合规体系建设、岗位履职基本要求有了更加深刻的认识，对金融从业人员违规违法从业后果及危害有了更加具体的认知。

下一步，玉屏农商银行将继续通过警示教育，邀请公、检、法或纪委专家授课等方式，持续强化内控合规建设。

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