2023年度自动化领域国家自然科学基金申请与资助情况

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      本文对2023年度国家自然科学基金委员会自动化领域(申请代码F03)下的面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、重点项目、优秀青年科学基金项目和国家杰出青年科学基金项目的申请与资助情况进行了统计分析, 并对面上项目和青年科学基金的项目申请与资助依托单位、申请代码分布等情况进行详细分析, 介绍了本领域按科学问题属性分类的评审试点和“负责任、讲信誉、计贡献”评审机制试点工作, 最后进行了总结和展望.

      自动化科学与技术主要以工业装备为代表的固定物体、运载工具为代表的运动体以及人参与的信息物理系统为研究对象, 以替代人或辅助人来增强人类认识世界和改造世界的能力为目的, 综合运用控制科学与工程、系统科学与工程、信息与通信工程、计算机科学与技术、数学与人工智能等学科知识和所涉及对象的领域知识, 研究具有动态特性仿真与分析、预测、控制与优化决策功能的自动化系统设计方法和实现技术的一门工程技术学科[1].

2.1 面上项目、青年项目和地区项目

     2023年度, 自然科学基金委信息三处共收到面上项目申请2238项, 来自432个依托单位; 青年项目申请2155项, 来自528个依托单位; 地区项目申请234项, 来自74个依托单位; 三类项目总计申请数为4627项. 根据《2023年度国家自然科学基金项目指南》[2]相关规定进行初审, 有3项面上项目、1项青年项目、1项地区项目因没有正确提供相关证明材料而未能通过初审. 经通讯评审, 共有545项面上项目、693项青年项目、52项地区项目上会重点讨论, 其余项目上会非重点讨论. 经会议评审, 本年度共资助面上项目390项, 涉及137家依托单位; 青年项目496项, 涉及191家依托单位; 地区项目36项, 涉及23家依托单位. 面上项目、青年项目和地区项目的资助率 (资助项数/申请项数)分别为17.43%、23.02%和15.38%, 资助占比 (获资助依托单位数/申请依托单位数)分别为31.71%、36.17%和31.08%, 相关统计数据见表1.

表 1  2023年度自动化领域 (F03)面上项目、青年项目和地区项目申请与资助情况

图 1  近五年 (2019~2023)自动化领域 (F03)面上项目、青年项目和地区项目资助率变化情况

表2统计了2019~2023年面上项目和青年项目的依托单位申请和资助情况, 从申请单位看, 申请面上项目的依托单位数量整体呈增加趋势, 近5年增长了约8%; 申请青年项目的依托单位数量增幅更为明显, 近5年增长了约13%, 一定程度上反映了本领域的青年科研人员 (博士毕业生、博士后等)正流向更多的科研单位, 领域发展势头较好. 从资助占比情况看, 青年项目获资助依托单位的占比较高且相对稳定 (维持在37%左右); 相比之下, 面上项目资助占比稍低且有所波动 (维持在31%左右), 表明领域竞争激烈.

表 2  近五年 (2019~2023)自动化领域 (F03)面上项目和青年项目依托单位申请与资助情况

表 3  2023年度自动化领域 (F03)面上项目和青年项目申请数排名前五的依托单位

表 4  2023年度自动化领域 (F03)面上项目和青年项目资助数排名前五的依托单位

表 5  2023年度自动化领域 (F03)各二级申请代码下面上项目、青年项目和地区项目申请与资助情况

根据2022年度征集的指南建议[7], 并结合信息学部“十四五”发展战略规划和优先资助领域, 2023年度信息科学部共发布了4个重点项目群, 涉及20个重点研究方向; 发布104个重点项目立项领域[2]. 其中, 信息三处发布1个重点项目群 (自动化传感与检测技术), 支持6个重点研究方向, 涉及代码为F0306 (自动化检测技术与装置), 发布18个重点项目立项领域, 涉及10个二级申请代码, 其中62号指南涉及F0302与F0304两个二级申请代码. 如表6所示, 2023年度自动化领域 (F03)重点项目的申请总数为78项, 最终资助23项, 且所有立项的二级申请代码均有项目资助. 从申请数来看, F0305 (生物、医学信息系统与技术)和F0306 (自动化检测技术与装置)并列第一, 均有16项. 虽然F0305 (生物、医学信息系统与技术)只有2个重点项目立项领域, 但是申请量却达到了16项, 是所有二级申请代码中申请立项比最高的. 这说明了自动化等信息技术与生命、医学等学科交叉正逐渐成为研究热点. 就申请/立项比例而言, F0309 (机器人学与智能系统)和F0303 (系统建模理论与仿真技术)的比例明显低于平均值, 侧面说明了指南立项范围可能偏窄, 导致申请数量较低, 制约了本领域重点项目的覆盖范围. 就资助数量而言, 本年度所立重点项目群 (自动化传感与检测技术)的资助情况不甚理想, 虽然申请了16项之多, 但最终仅有2项获批. 除此之外, F0303 (系统建模理论与仿真技术)也出现了资助数少于立项领域数即重点项目立项领域未有项目获得资助的情况. 同时, 也存在资助数大于立项领域数的情况, 如F0305 (生物、医学信息系统与技术)、F0307 (导航、制导与控制), 这也说明了自然科学基金重点项目评审不仅存在项目间竞争, 也存在立项领域竞争, 存在同一立项领域资助多个项目的可能性. 若重点项目立项领域未有任何项目立项, 则会在当年稍晚的科学处指南审定会上与新提交的重点项目立项领域建议一同评审, 经专家讨论、修改、投票以决定是否继续列入下一年度的重点项目立项领域.

表 6  2023年度自动化领域 (F03)重点项目立项领域、申请与资助情况

图 2  近五年 (2019~2023)自动化领域 (F03)重点项目申请与资助情况

表 8  2023年度自动化领域 (F03)杰青项目申请与资助情况

      2018年, 自然科学基金委提出了科学基金改革目标: 构建“理念先进、制度规范、公正高效”的新时代科学基金体系. 2019年, 继续进行改革部署, 聚焦“明确资助导向、完善评审机制、优化学科布局”三大改革任务. 而后, 持续推进改革并加强对科学基金改革的宣传[9]. 2023年度, 信息三处在按科学问题属性的项目分类评审、“负责任、讲信誉、计贡献” (RCC)评审机制、基于AI的智能指派等方面继续推进落实自然科学基金深化改革方案.

3.1 持续开展分类评审

图 7  2023年度自动化领域 (F03)面上项目科学问题属性分布情况

2023年度自动化领域 (F03)青年项目科学问题属性分布情况如图8所示. 与面上项目的情况类似, C类科学问题属性项目申请数量最多, B类科学问题属性项目数量其次. 这两类科学问题属性项目占据申请量的94.19%. 而A类和D类科学问题属性项目申请数量分别仅有33项和92项, 占比较低. 关于资助率, B类科学问题属性项目的资助率最高, 达到了25.18%, C类科学问题属性项目的资助率次之, 为22.57%. D类科学问题属性项目的资助率稍低, 达到了19.57%. A类科学问题属性项目仅有2项获批, 资助率仅有6.06%.

图 8  2023年度自动化领域 (F03)青年项目科学问题属性分布情况

表9统计了2023年度自动化领域 (F03)重点项目不同科学问题属性的申请与资助情况, 与面上项目和青年项目类似, B类和C类科学问题属性项目占比最多, 占总申请量的92.31%. 其中, B类科学问题属性项目的资助率高达38.10%. A类科学问题属性项目本年度仅有1项申请, 但未获资助. D类科学问题属性项目申请了5项, 获资助2项.

表 9  2023年度自动化领域 (F03)重点项目按科学问题属性申请与资助情况

综合考虑自动化领域 (F03)面上项目、青年项目和重点项目的科学问题属性的分类评审情况. 科学问题属性A类和D类项目的申请量较少, 可见领域内科研工作者对原创类和交叉类工作的关注度不够高. 在此, 建议项目申请人根据自身的研究专长和申请项目要解决的科学问题和研究内容, 选择最贴切、最能体现申请项目特点的科学问题属性, 也鼓励申请人多提出具有原创性和交叉性的项目申请. 在申请时, 也要注意使用同行们易懂的语言和表达形式, 深入浅出地表达出申请人的原创性、交叉性想法. 同时, 也建议项目评审专家在评审申请项目时, 尤其是科学问题属性为A类和D类项目时, 能够投入更多的评审精力来甄选优质的原创或交叉类项目, 鼓励专家在同等条件下优先考虑支持科学问题属性为A类和D类的项目申请.

根据自然科学基金深化改革任务的总体部署[10], 信息科学部在2020年部分学科面上项目试点、2021年所有学科面上项目试点、2022年所有学科面上项目和青年项目的基础上, 进一步扩大试点范围. 2023年度, 信息科学部所有学科面上项目、青年项目和地区项目开展RCC评审机制试点, 稳步推进“负责任、讲信誉、计贡献” (RCC)评审机制试点工作. RCC评审机制主要指标中, “负责任”是对评审专家的评审态度和公正性评价, 主要包括函评是否严重延误后拒评、函评意见是否“张冠李戴”、是否遵守回避和保密制度等; “讲信誉”是评审专家长期参与评审积累的信誉度; “计贡献”是评审专家对项目资助决策的贡献和对申请人的贡献.

信息三处2023年度与2022年度提供给专家的评审时间相同, 时间截止后均进行了两轮催评, 截止到成绩统计时间, 2023年未按时返回面上项目44项 (涉及4位专家), 2022年未按时返回面上项目79项 (涉及9位专家), 未按时返回评审意见的评议数量与2022年相比有所降低. 说明RCC试行后函评效率有所提高. 项目主任经过仔细审读, 2023年暂未发现有评审意见贴错的情况, 2022年发现了张冠李戴的面上项目有5项 (涉及3位专家), 评审意见过于简单笼统、复制粘贴等评审不认真情况也有所减少, 说明RCC试行后专家对项目评审更为认真, 函评质量正逐渐改善.

截止2023年10月7日, 信息三处共收到有效RCC反馈数据4704条. 其中, 面上项目2690条, 反馈率24.15%; 青年项目1654条, 反馈率25.60%; 地区项目360条, 反馈率31.11%. 如图9(a)所示, 面上项目申请人评价“很有帮助”占49.07%, 评价“有帮助”占30.41%, 有10.22%的申请人觉得评审意见没有帮助. 如图9(b)所示, 青年项目申请人评价“很有帮助”占60.94%, 高于面上和地区项目的比例, 仅有5.99%的青年项目申请人认为没有帮助. 这一定程度上说明青年项目申请人撰写申请书的经验相对不足, 更容易接受函评意见. 地区项目的分布趋势与面上项目大致相同.

      根据国家“十四五”规划的整体布局, 在国家自然科学基金资助框架下, 按照信息科学部的统一部署, 信息三处圆满完成了2023年度自然科学基金的指南发布、项目受理、形式审查、组织评审和项目管理等工作.