证监会江苏局对原东方证券江阴营业部总经理张洋警示函细节浮出水面：私下接受客户委托买卖股票期权亏损400多万
2024 年 10 月，证监会江苏局发布了 2 份监管函，都和东方证券有关，一份是东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部、一份是东方证券股份有限公司从业成员张洋。
1 、工商资料显示，这位张洋在 2024 年 6 月 1 日前是东方证券江阴人民东路证券营业部的法人代表总经理。
2 、江苏当地媒体等公开报道披露了张洋警示函细节，从 2022 年到 2024 年，张洋私下接受客户委托买卖股票期权，投资者吴先生最多投入了 1000 多万，最终却亏损 400 多万，并且现在账户上还有 75 万未还。
3 、证监会江苏局对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部的监管文件说，经查,你营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。这也说明了东方证券这位国内最大的证券公司之一，规范性方面存在很大的问题。
2022年初期：
- 张洋（东方证券江阴营业部总经理）通过朋友介绍认识吴先生
- 吴先生首次在该营业部开户，购买50万元股票型基金
- 获得约2000元手续费返还
2022年下半年：
- 张洋向吴先生推荐"三分投七分顾"期权投顾业务
- 承诺30%-50%年化收益
- 借用陈某（马某某妻子，某银行副行长）的期权账户
2022年底：
- 吴先生首次投入1000多万自有资金
- 与张洋、陈某签订协议
- 加盖营业部业务用章
- 由马某某（营业部投资总监）代为操作
2023年初：
- 账户资产达到1800多万元
- 吴先生撤出全部资金
2023年3月6日：
- 吴先生再次投入1400万
- 张洋修改账户密码，接管操作权
- 签订新协议（保证本金，盈利分成70%）
2023年7月底：
- 在吴先生要求下平仓所有期权合约
- 当时账户仍有盈余
2023年7月后：
- 张洋未经授权继续操作
- 进行对倒交易导致亏损
- 最终亏损超400万
2023年12月：
- 账户剩余约305万
- 归还230万
- 75万被扣留未还
2024年情况：
- 马某某约在4-5月份离职
- 张洋已不再担任营业部总经理，下落不明
- 东方证券副总裁徐海宁在11月因个人原因辞职
关键金额：
- 初始投资：1000多万
- 第二次投资：1400万
- 最终亏损：400多万
- 剩余未还：75万
重要人物：
1. 吴先生：投资者
2. 张洋：原东方证券江阴营业部总经理
3. 马某某：原营业部投资总监
4. 陈某：马某某妻子，某银行副行长
5. 徐海宁：原东方证券副总裁
