深度解析 | 中小型EPC工程高发风险如何应对？

科技 2024-12-17 17:00 陕西

前言：EPC模式，即设计-采购-建造模式（Engineering Procurement Construction），是国际上常用的工程项目的承发包模式之一，它是把勘察、设计、施工、设备采购等任务进行综合，发包给一家工程总承包商（或联合体），实行若干阶段承包的模式。EPC模式自20世纪60年代起源于美国，目前已成为国际建筑市场较为通行的工程项目承发包方式。我国自20世纪80年代中期开始引入EPC模式，至今已经历了30多年的发展，随着“一带一路”倡议的提出，国家为加快EPC 模式的推行相继出台了一系列的政策性文件，各地方政府大力响应国家推动传统建筑业转型升级、整合设计、采购、施工资源，提升项目实施效率效果。

EPC模式的政策解析

2019年12月23日国家住房和城乡建设部、发展改革委联合发布《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》,2020年11月25日住房和城乡建设部、市场监管总局联合发布了《建设项目工程总承包合同（示范文本）》。文件明确了EPC项目的适用范围、资质管理、使用条件、风险管控等内容。

1.建设内容明确、技术方案成熟的项目，适宜采用工程总承包方式。

2.施工、设计资质可互认。一级及以上施工总承包单位可以直接申请工程设计甲级资质，甲级资质的设计单位，可以直接申请施工总承包一级资质。

3. 设计单位和施工单位组成联合体的，应当合理确定牵头单位。工程总承包单位不得是工程总承包项目的代建单位、项目管理单位、监理单位、造价咨询单位、招标代理单位。

4. 采用工程总承包方式的政府投资项目，原则上应当在初步设计审批完成后进行工程总承包项目发包。

5.工程总承包项目范围内的设计、采购或者施工中，有任一项属于依法必须进行招标的项目范围且达到国家规定规模标准的，应当采用招标的方式选择工程总承包单位。

6、建设单位承担的风险主要包括：

（1）、主要工程材料、设备、人工价格与招标时基期价相比，波动幅度超过合同约定幅度的部分；

（2）、因国家法律法规政策变化引起的合同价格的变化；

（3）、不可预见的地质条件造成的工程费用和工期的变化；

（4）、因建设单位原因产生的工程费用和工期的变化；

（5）、不可抗力造成的工程费用和工期的变化。

业主视角下的EPC模式优缺点

1、EPC模式优缺点优点：

（1）、沟通协调：由承包方对参建各方进行管控，界限简单明了；

（2）、质量安全管理：以满足使用功能为核心，采用交钥匙模式，管控风险转移至承包商；

（3）、进度管理：承包商承担绝大部分工期延误的风险，发包人仅承担因己方原因造成的工期延误风险；

（4）、投资管理：总价包干、限额管理，承包商承担价格风险。

2、EPC模式的缺点：

（1）、业主参与项目的程度低，导致控制力度较弱；

（2）、承包商管理或财务问题，导致项目目标实施风险；

（3）、承包商责任大、风险高，报价考虑风险因素。

现实EPC模式下的风险

本文以某大学教学楼维修改造EPC项目为例对项目决策、设计、招投标、施工实施过程中风险进行分析。

1、项目背景：某大学教学楼加层及装修改造项目建筑面积2300m2，工期要求60天，其中设计工期：15天，施工工期45天，控制价700万元，加层改造在暑期进行，对工期交付要求很高，教学楼为主教学楼对外观质量要求高。政府招投标平台公开招标、电子标。

2、项目实施情况：

项目立项决策阶段：业主邀请第三方检测机构对教学楼进行结构检测，检测结果满足加层的结构受力要求，通过与专业设计机构及政府部门沟通取得规划、建设、消防、环保等条件，资金来源已取得上级主管部门及财政部门批复。

项目初步设计阶段：业主对使用需求做了概括性要求，具体细节性要求未详细明确，如对材料规格、室内及室外效果图未做具体要求。未对交叉作业或影响项目实施的因素做具体说明。对项目的复杂性特殊性与设计施工工期的合理性未充分评估论证。对项目概算的评审流于形式，未进行合理性审查，概算书中钢结构屋面工程量少计导致造价少计50万，外檐口装饰做法漏项造价少计30万，以及部分项目未考虑施工工艺、赶工作业等特殊情形按常规计价，总体控制价严重偏低，投标最高限价设置不合理,审计单位在对初设概算进行审核时采用只审减不调增的模式进行审核，最终形成了不合理低价的控制价（最高限价）。

项目招投标阶段：EPC项目投标报价采用综合标30%+商务标30%+技术标40%的综合评分法模式。在项目投标过程中出现部分投标人因错误上传资质证书、企业安全许可证书过期、项目负责人同时担任其他项目负责人、虚假项目业绩等情形导致废标的情形。项目投标人不对项目最高限价及投入成本进行合理评估，为了中标压低报价，采取传统施工投标模式的先低价中标在大力二次经营的模式运作项目。项目设计图纸因时间紧、内部缺乏沟通、现场踏勘不细致等原因施工图设计质量不高。

项目施工实施阶段：该阶段将从现场方案、效果图确认类、施工优化类、质量监管类四方面进行阐述

1、现场方案类：EPC总承包施工单位进场后发现教学楼正面为20厚花岗岩地面，背面为绿化草坪及砂质步道砖，无法满足大型机械及车辆通行，需铺设钢板，对机械和车辆通行过程中对地面花岗岩造成破坏进行修复，加层过程中需对原有建筑幕墙进行硬质防护，对因施工扬尘造成的外墙面污染进行清洗，在屋面原有钢结构梁拆除过程中需用大型吊车（300t）进行吊装切割作业，对大截面混凝土结构柱（单根柱子重3t）需采用绳锯无损切割，分段切割分段吊装，因工期紧急远远低于常规工期，钢结构工厂制作采用加急模式，24小时轮班作业，钢结构吊装高空作，单根钢梁构件约10t，采用150t吊车吊装，工人高空作业，人工机械降效大。外立面檐口结构及饰面做法在施工图阶段仅做示意，未达到施工图要求，在实际施工中因施工作业面狭小，结构复杂，人工用量大、材料损耗超出常规水平。施工过程中出现的这些具体问题均是在初步设计、编制审核最高限价、投标过程中忽视或者未充分考虑的情形，导致费用增加，工期延误。对承包商和业主造成很大的影响，

2、效果图确认类：由于初设阶段以及投标阶段均未提供精确绘制的室内及外立面效果图，导致总承包单位在按照建筑图施工完工后业主方领导到现场后提出感官效果未达预期，要求拆除重做，而此时外脚手架已全部拆除，对工期、费用影响巨大。如果前期精确制作效果图、各个细节展示详尽，直观反馈给业主方决策人员，加强相互沟通，将可以很大程度上避免拆除重做类似情况的发生。

3、施工优化类：EPC合同中对限额设计的要求过于关注，对设计优化并未设置奖励条款，该项目投标阶段钢结构总量150t，施工过程中优化为120t，钢结构分包单位在实施过程中实际的利润点变少，优化的动力不足，在实际优化后要求调高每吨钢结构施工单价以弥补总体利润损失。对于EPC总承包方而言优化并未带来实际收益，且增加额外工作量，结果往往是优化动力不足。

4、质量监管类：EPC项目设计与施工为利益共同体，在质量监管上设计师对施工过程中是否按图集施工、按规范施工方面监管的尺度会趋于宽松。往往容易造成质量隐患。如对于单间面积超过150m2的地面，长度超过100m面积超过300m2的走道细石混凝土地面，施工方未按图纸及规范要求设置6m×6m间距的伸缩缝，后期材料应力容易产生龟裂。在细石混凝土地面未干透的情形下施工自流平地坪，在自流平地面表面未干透的情况下刷地板胶施工PVC卷材地面。对后期使用过程中地面返潮、发霉、起鼓造成隐患。

总结

EPC项目从决策到实施过程中会出现多种风险，对项目的高效高质实施提出了很大挑战，经笔者梳理EPC项目风险大体可分为以下几种情形：

1、使用功能不清交付标准不明：功能需求不明确，标准化程度低，个性化要求高;项目前期的可研、方案或初步设计文件深度不足；业主方随意变更功能和需求，项目工期难以保障。

2、价值工程中功能与成本不匹配：设计与施工形成联合体，利益驱使造成过度设计;缺乏设计管理的意识和能力，难评判设计合理性；费率下浮方式招标，开口合同，投资风险非常大。

3、设计优化缺乏可操作的激励措施；总承包单位在实施设计优化过程中未获得期望的实际利益，导致总承包方主动设计优化动力不足。

4、市场水平参差不齐混乱竞争：施工企业业务转型需要，盲目报价，低价抢市场工程总承包单位管理水平不高，甚至于以包代管。

对风险的应对,需要我们针对上述列举的情形以及实际实施过程中出现的其他情形，采取风险回避、风险转移、风险减轻、风险接受等策略，欢迎各位同行交流讨论，在此不做一一列举。

*本文系董在生原创，独家来稿

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编辑：刘歌相杰

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