【持续更新】私募基金管理人登记、备案相关自律性规则

财富 2024-11-01 15:06 上海

2023年7月3日，国务院总理李强签署国务院令，该年7月9日《私募投资基金监督管理条例》正式对外公布，自2023年9月1日起施行。条例的颁布使得私募基金正式奠定法律、法规、部门规章及规范性文件，以及自律规则的框架体系。

与基金登记备案相关的自律规则方面，基金业协会23年年初已启动相应的更新程序：该年3月《不动产私募投资基金试点备案指引（试行）》、该年5月《私募投资基金登记备案办法》及私募基金管理人登记指引1-3号已先行施行；该年9月28日，基金业协会正式发布备案指引1-3号及相关材料清单；后续会发布其他配套文。笔者整理出如下依然有效、已生效的主要文件：

1.2014年1月17日，基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（中基协发〔2014〕1号）,该文被2023年5月1日生效执行的《私募投资基金登记备案办法》（中基协发〔2023〕5号）废止。

2.2014年3月—2018年8月，基金业协会陆续发布《私募基金登记备案相关问题解答(一)》至《私募基金登记备案相关问题解答(十五)》。目前，继续有效的问题解答为《问题解答(六)》《问题解答(八)》《问题解答(十)》《问题解答(十五)》。

3.2016年2月5日，基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（又称“二五公告”），内附《私募基金管理人登记法律意见书指引》。

4.2018年12月7日，基金业协会发布《私募基金管理人登记须知（2018年12月更新）》，该文被2023年5月1日生效执行的《私募投资基金登记备案办法》废止。

5.2019年12月23日，基金业协会发布《私募投资基金备案须知（2019年12月23日）》，该文被2023年9月28日基金业协会发布《私募投资基金备案指引》及配套材料清单废止。

6.2020年2月28日，基金业协会发布《登记材料清单》，该清单被2022年6月2日基金业协会发布《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》更新。

7.2020年3月20日，基金业协会发布《备案材料清单》，该清单被2023年9月28日基金业协会发布《私募投资基金备案指引》及配套材料清单废止。

8.2020年12月30日，证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2020〕71号）。

9.2021年8月、2022年4月、2022年9月，基金业协会发布《私募基金备案案例公示（2021第1期总第1期》《私募基金备案案例公示私募基金备案案例公示（2022第1期总第2期》《私募基金备案案例公示私募基金备案案例公示（2022第2期总第3期》共3期。

10.2022年4月15日，基金业协会发布《关于发布私募基金管理人登记案例公示的通知》。

11.2022年6月2日，基金业协会发布《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》，相关事宜如下：

（1）更新《登记材料清单》，该清单被2023年5月1日生效执行的《私募基金管理人登记申请材料清单（2023年修订）》废止；（2）发布《备案关注要点》，该关注要点被2023年9月28日基金业协会发布《私募投资基金备案指引》及配套材料清单废止；（3）对政策进行过渡期安排。

12.2023年2月20日，基金业协会发布《不动产私募投资基金试点备案指引（试行）》，该指引自2023年3月1日起施行。

13.2023年2月24日，基金业协会发布《私募投资基金登记备案办法》及配套指引。管理人登记指引分别为：《私募基金管理人登记指引第1号——基本经营要求》《私募基金管理人登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》《私募基金管理人登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》。

该办法自2023年5月1日起施行。自施行之日起，《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《私募基金管理人登记须知（2018年12月更新）》《私募基金登记备案相关问题解答》（四）、（十三）、（十四）同时废止。

14.2023年4月7日，基金业协会发布《私募基金管理人登记申请材料清单（2023年修订）》，自2023年5月1日起施行，2022年6月发布的《登记材料清单》同时废止。

15.2023年9月28日，基金业协会发布《私募投资基金备案指引》及配套材料清单。备案指引1-3号分别为：《私募投资基金备案指引第1号——私募证券投资基金》《私募投资基金备案指引第2号——私募股权、创业投资基金》《私募投资基金备案指引第3号——私募投资基金变更管理人》。

备案指引1-3号发布后，协会将按照相关要求办理基金备案、备案信息变更和清算，存量基金如不涉及变更则不受影响。协会同步修改了私募基金备案材料清单，配套备案指引同时发布。《私募投资基金备案指引》及配套材料清单发布后，《备案须知》《备案关注要点》及《备案材料清单（2020年3月发布）》同时废止。

16.2024年4月30日，基金业协会发布《私募证券投资基金运作指引》，自2024年8月1日起施行。

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