2023年开年伊始，私募基金监管加强发力，加速了私募行业的洗牌，根据中国证券投资基金业协会数据显示，截至2023年8月，总计共2055家私募基金管理人被注销，已达2022年全年注销总量2210家的99％。基金监管持续加强，私募基金注销频发，私募行业出清逐劣的力度正不断加码。本篇法融团队将结合《私募投资基金登记备案办法》及其配套指引、《私募投资基金监督管理条例》等新规为大家介绍基金管理人注销流程及相关问题。
私募基金管理人注销
登记流程
（一）法规依据
2023年新规频出，其中皆对私募基金管理人申请注销登记进行了规定。具体如下图：
《私募投资基金监督管理条例》 | 《私募投资基金监督管理暂行办法》 | 《私募投资基金登记备案办法》 | |
第十四条“私募基金管理人有下列情形之一的，登记备案机构应当及时注销私募基金管理人登记并予以公示：（一）自行申请注销登记；（二）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；（三）因非法集资、非法经营等重大违法行为被追究法律责任；（四）登记之日起 12 个月内未备案首只私募基金；（五）所管理的私募基金全部清算后，自清算完毕之日起12 个月内未备案新的私募基金；（六）国务院证券监督管理机构规定的其他情形。” | 第十条“私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在 20 个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。” | 第七十六条“私募基金管理人有下列情形之一的，协会注销其私募基金管理人登记并予以公示：（一）主动申请注销登记，理由正当；……因前款第一项规定的情形注销的，如管理的私募基金尚未清算，私募基金管理人应当取得投资者的一致同意，或者按照合同约定的决策机制达成处理意见。” | |
（二）办理指引
中国证券投资基金业协会2023年9月1日发布了《私募基金管理人申请主动注销登记业务办理》，对管理人申请注销登记的办理时限、申请条件、申请材料、办理程序和结果等进行明确指引。
《私募基金管理人申请主动注销登记业务办理》 | ||
办理时限 | 私募基金管理人应在主动注销申请材料齐备后20 个工作日办结登记手续。 | |
申请条件 | 私募基金管理人无持续展业意愿或工商设立主体已不存在，可申请主动注销私募基金管理人登记。需要注意的是，申请主动注销登记应首先在AMBERS系统完成所有在管私募基金的清算，并完成基金工商清算等事项。 | |
申请材料 | （一）工商营业执照（二）组织机构代码证（三）税务登记证 （四）变更申请单：申请单应明确说明机构不再从事私募业务，向基金业协会申请注销登记。 （五）责任声明：机构应郑重声明所提供材料和信息全部真实可靠，无弄虚作假行为。本次数据修改申请所造成的一切后果由机构自行承担。 | |
申请接收 | 通过“资产管理业务综合报送平台”（https://ambers.amac.org.cn）报送、接受材料。 | |
（三）办理流程
私募基金管理人申请主动注销登记的一般程序包括申请、核查、退回补正、办结、结果公示等。
申请，是指管理人通过资产管理业务综合报送平台 （https://ambers.amac.org.cn）报送、提交材料。
核查，是指中基协对管理人提交的注销登记材料进行核查并做出反馈。
退回补正，是指经中基协核查后，将注销登记申请退回给机构，并反馈意见，要求管理人按照反馈意见补正材料后再次提交。
办结，是指中基协对管理人申请注销登记办理通过。
结果公示，是指中基协将实时通过 AMBERS 系统通知、定向向机构联系人发送邮件等方式送达办理结果，并在中国证券基金业协会官网公示已注销私募基金管理人名单等信息。
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私募基金管理人注销登记
相关问题
（一） 已注销登记的机构能否再次申请管理人登记？
一般来说，申请机构主动注销登记后，机构自注销完成之日起6个月内不可再次申请登记，即6个月后可以再次提交材料申请管理人登记。
（二） 私募机构主动注销是否影响相关律所、律师？
根据中基协当前的监管要求，机构主动注销其私募基金管理人资质，并不会对为其出具登记法律意见书的律所及律师造成影响。
（三）私募机构主动注销后是否影响高管等人员后续从业？
根据中基协的相关规定，私募机构在正常情形下主动申请注销，并不会影响其高管等人员的后续从业。对于经营异常机构而言，自其收到《关于限期提交专项法律意见书的通知》之日起3个月内主动注销的，协会将中止相关程序，私募管理人的法定代表人、高级管理人员及其他从业人员不会被记入诚信档案，且不影响后续在私募基金行业任职。
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