《企业合规》栏目将为市属国有企业提供国内外涉及深圳企业经营和发展的重大合规领域立法及执法的提示和预警信息，助力增强企业防范合规风险的能力，为深圳市企业“走出去”保驾护航。
新规速递
一、最高法发布关于审理食品药品惩罚性赔偿纠纷案件适用法律若干问题的解释
【合规资讯】
8月21日，最高人民法院发布《最高人民法院关于审理食品药品惩罚性赔偿纠纷案件适用法律若干问题的解释》（以下简称《解释》）。《解释》致力于构建更加科学合理的食品药品惩罚性赔偿制度实施机制，主要内容包括普通消费者应以实际支付价款作为计算惩罚性赔偿金的基数；确立退款和返还食品药品规则；规定代购人和小作坊责任；明确违反哪些食品安全标准应承担惩罚性赔偿责任；规定标签、说明书瑕疵认定规则；规定不同惩罚性赔偿责任的适用规则；规制恶意索赔；惩治违法索赔。（资讯来源：最高人民法院）
【合规提示】
建议企业：一是严格审查企业出口物项，修订建议食品药品生产企业：一是严格审查产品标签和说明书，修订和完善企业内部的产品标识与产品信息披露制度，确保产品说明与产品解释内容无误导，并明确标签审核、修改及发布的操作流程和责任分工；二是建立健全惩罚性赔偿纠纷相关的内部应对机制，掌握《解释》中关于惩罚性赔偿的计算基数、适用范围及适用条件，建立纠纷处理应急机制，在内部发现可能引起纠纷的问题时及时采取措施纠正；三是积极应对恶意索赔与违法索赔，留存证据和合规记录，加强与执法部门的沟通与合作，积极提供相关线索，协助打击违法索赔行为，维护企业的合法权益和市场的公平竞争秩序。
二、市场监管总局等五部门印发《检验检测领域综合治理行动方案》
【合规资讯】
8月20日，市场监管总局、公安部、生态环境部、住房城乡建设部、交通运输部五部门联合印发《检验检测领域综合治理行动方案》（以下简称《方案》）。《方案》旨在加快解决当前检验检测领域存在的突出问题，持续推进检验检测市场环境优化改善，全面提升检验检测供给水平和服务成效。《方案》明确将围绕重点领域开展为期5个月的专项整治“回头看”，深入开展食品安全和产品质量检验专项整治、特种设备检验检测专项整治、机动车检验专项整治、建设工程质量检测专项整治及生态环境检验检测专项整治。（资讯来源：国家市场监督管理总局）
【合规提示】
建议相关企业及检验检测机构：一是开展自查自纠工作，重点检查内部产品、设备、工具等检验检测数据的真实性、准确性、可追溯性，以及是否存在违规操作、虚假报告等违法行为，同时强化风险管理，对自查中发现的问题立即整改，通过建立问题台账，明确整改措施、责任人和完成时限确保问题得以解决；二是落实高级管理人员、技术负责人、报告授权签字人等关键岗位职责，加强质量管理体系建设和检验检测过程管理，保证真实、客观、准确、完整地出具检验检测报告，严守行业底线，依法合规诚信经营；三是加强员工合规培训与自我约束，培训课程可以主要围绕检验检测行业道德规范和职业道德准则展开，并重点向员工和从业人员进行宣贯，建立健全内部“吹哨人”制度强化自我约束。
三、交通运输部发布修订后的《民用机场专用设备管理规定》
【合规资讯】
8月20日，交通运输部发布修订后的《民用机场专用设备管理规定》（以下简称《规定》）。《规定》旨在适应行业发展新情况，进一步提升民用机场专用设备管理水平。《规定》的重点变化内容包括优化设备目录发布方式、明确设备召回义务与方式、增加对设备经营环节的管理要求、提出新型机场设备实施检验的路径、完善检验样品和记录保存的要求、规范机场设备交付使用的验收要求、确立机场设备定期评估的要求、建立机场设备行政处罚后的信用公布机制等。（资讯来源：交通运输部）
【合规提示】
建议相关企业：一是及时关注机场设备目录以及《规定》中设备目录的更新情况，根据《规定》替换或升级不符合最新目录要求的设备，确保自身生产、销售或租赁的机场设备符合最新标准；二是落实设备使用管理与召回义务，针对存在缺陷及危机安全的机场设备等问题，建立健全设备召回机制，完善设备召回流程，同时加强内部产品质量控制，减少因质量问题导致的召回风险；三是进行设备检验检测，按照《规定》中的检验要求，确保设备在投入使用前通过必要的检验程序，例如设备制造商可在机场设备交付时附随检验合规报告、相关标准及技术规范要求的技术文件等。
四、交通运输部发布修订后的《铁路机车车辆驾驶人员资格许可办法》
【合规资讯】
8月20日，交通运输部发布修订后的《铁路机车车辆驾驶人员资格许可办法》（以下简称《办法》）。《办法》修订主要调整了驾驶人员资格许可范围，优化了驾驶人员准驾类型及申请条件，增加了铁路企业和驾驶人员安全管理方面的要求。《办法》自2024年12月1日起施行。（资讯来源：交通运输部）
【合规提示】
建议铁路运输企业关注如下几点：一是审核驾驶人员资格及所必备的驾驶证条件，确保现有铁路机车车辆驾驶人员具备相应的驾驶资格和车辆驾驶证，对于不符合车辆驾驶条件的人员，通过及时安排培训、重新申请驾驶资格、更换驾驶人员等途径保证人员资质规范，以避免因资格问题影响运输安全；二是加强安全管理，定期组织驾驶人员进行安全培训，确保其熟悉最新的安全操作规程，并建立健全驾驶人员安全管理制度，监控驾驶人员的操作行为，降低运营风险；第三，建立车辆驾驶内部合规监督机制，设立专门的合规监督部门或指定合规负责人，定期审查驾驶人员的资质、培训记录和安全操作等情况，及时整改车辆驾驶过程中的不当行为，确保铁路运输业务的合法合规运营。
实务动态
一、最高法发布四件食品安全惩罚性赔偿典型案例
【合规资讯】
8月21日，最高法发布四件食品安全惩罚性赔偿典型案例。四件典型案例分别是：销售假冒伪劣减肥食品应依法承担惩罚性赔偿责任——崔某诉杨某产品责任纠纷案；公司销售虚构生产厂家的预包装食品后被股东恶意注销的，股东应依法承担惩罚性赔偿责任——刘某诉钟某信息网络买卖合同纠纷案；经营者主张购买者“知假买假”，应承担举证责任——曾某诉赵某产品责任纠纷案；小作坊制售安全无害但未标明生产日期和保质期的散装食品，不承担惩罚性赔偿责任——陆某诉某酱菜坊产品责任纠纷案。（资讯来源：最高人民法院）
【合规提示】
建议食品生产经营主体：一是严格审查供应商的资质并进行备案，例如通过与供应商签订详细的采购协议，要求供应商应提供来源合法且符合食品安全标准的食品，并明确因食品质量问题引发纠纷时的责任划分；二是对生产或采购的食品标明清晰准确的生产日期和保质期等关键信息，防止因信息不实导致法律纠纷或监管处罚，例如通过餐饮公司的官网或店内公告栏，公开食品来源、生产厂家等相关信息，提高信息透明度，增强消费者的信任；三是积极回应消费者的投诉和赔偿请求，在发生纠纷时主动与消费者沟通协商，以减少对公司声誉和业务的负面影响。
二、河北证监局关于对某公司采取出具警示函措施的决定
【合规资讯】
8月23日，河北证监局发布对某公司作为控股股东承诺履行不到位的处罚决定。经河北证监局查证，此公司保证上市公司独立性和避免同业竞争的承诺履行不到位，违反了《上市公司监管指引第4号—上市公司及其相关方承诺》（证监会公告〔2022〕16号）第十五条第一款的规定。河北证监局因此决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。（资讯来源：中国证券监督管理委员会河北监管局）
【合规提示】
建议上市公司：一是对承诺履行情况进行跟踪，可考虑通过公司专员负责该事项，对公司与监管机构的承诺要求进行梳理与明确，定期审核公司对外承诺的履行情况，确保承诺履行到位；二是强化人力资源管理，明确上市公司与母公司及其关联公司的岗位分工，尤其是财务、出纳、人事、法务等关键岗位，通过合同条款等方式禁止关联公司间的兼职行为并定期审查；三是针对业务同业竞争情况进行审核，若公司出具了避免同业竞争相关的承诺函，则建议公司在新业务或投资计划启动前，加强对于同业竞争情况的审查，确保公司行为遵守需要履行的承诺。
境外动态
一、美国商务部确定IPEF供应链协议下潜在合作的关键行业和关键商品
【预警资讯】
当地时间8月23日，美国商务部宣布了在“印太经济框架”（简称“IPEF”）下可能合作的关键行业和关键商品清单，此清单所列行业和商品主要为美国在全球供应链产业中重点关注的对象，对于从事进出口贸易及参与全球产业链的企业进行产业布局、考虑供应链问题、加强供应链管理具有一定的意义。IPEF协议旨在通过各国间的深度合作，致力于预防、缓解和应对供应链中断问题。IPEF协议下列出的关键行业包括农业、化学品、消费品、关键矿物与采矿、能源与环境产业、健康产业、信息与通信技术产品，以及运输和物流等。这份清单构成了国家间未来合作的基础，并将按需更新。（资讯来源：美国商务部）
【要点提示】
建议企业关注如下要点：一是全面评估海外经营中供应链相关的监管规则的影响，如“印太经济框架”（IPEF）、区域全面经济伙伴关系协定（RCEP）和全面与进步跨太平洋伙伴关系协定（CPTPP）的相关条款，基于实际情况考量该种监管规则对企业供应链布局的影响；二是加强与供应商和客户的定期沟通，共同制定符合各国监管要求的运营流程，双方可以通过定期沟通与探讨，确保供应链的每个环节都符合最新的法律法规；三是优化国内外供应链布局，可以通过梳理关键原材料供应商等措施，评估对单一供应商或物料的依赖程度，分析供应商所在国别与地区的风险，以及必要时调整供应链策略，以确保运营稳定性。
二、英国信息专员办公室推出帮助小型企业创建隐私声明的工具
【预警资讯】
当地时间8月20日，英国信息专员办公室（ICO）推出了一款新的隐私声明生成工具，旨在帮助小型企业和个体经营者创建定制化的隐私声明，以保障个人的信息权利。根据《英国通用数据保护条例》（UK GDPR）的相关规定，所有持有个人信息的企业都需要解释其信息收集的目的和用途。新工具可以通过自动生成的方式生成适用于各类小型企业的隐私声明，能够涵盖金融、保险、法律、教育、医疗、慈善等多个行业。（资讯来源：英国信息专员办公室）
【要点提示】
建议企业关注如下要点：一是涉及处理英国居民个人数据的企业应密切关注UK GDPR对处理个人数据的要求，可以考虑利用该工具创建合规的隐私声明，确保信息收集和处理的合法性，并及时更新声明以适应最新法规；二是所设置的隐私声明可以简洁明了，并使用通俗易懂的语言解释数据处理的目的和范围，使用户能轻松掌握声明信息；三是上述工具提供了针对客户和供应商以及针对员工和志愿者信息的两种类型的隐私声明，企业在运用此工具时可以配合数据收集表单或企业内部信息系统进行使用。
【声明】
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内容来源：深圳市司法局
深圳国资整理发布
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