《企业合规》栏目将为市属国有企业提供国内外涉及深圳企业经营和发展的重大合规领域立法及执法的提示和预警信息，助力增强企业防范合规风险的能力，为深圳市企业“走出去”保驾护航。
新规速递
一、国家体育总局公布《航空体育运动管理办法》
【合规资讯】
2024年8月27日，国家体育总局政策法规司公布《航空体育运动管理办法》（以下简称《办法》），旨在加强对航空体育运动的规范管理，保障航空体育运动安全及其健康发展。《办法》明确了从事航空体育运动的单位和人员相关管理要求、民用航空器和航空体育运动器材的管理主体、举办航空体育赛事活动安全责任主体、地方体育行政部门的监管职责等。（资讯来源：国家体育总局政策法规司）
【合规提示】
建议航空体育运动相关企业：一是严格遵守《办法》规定的安全管理要求，确保在组织航空体育活动时，具备相应的安全保障措施，并定期进行设备和设施的检查与维护；二是定期检查维修所使用的民用航空器、器材和各类保障设备，发生航空体育运动安全事故时，及时向相关安全监管部门报告，配合调查处理；三是根据国家有关规定使用、保护和管理航空体育场地设施，在开展体育赛事活动时严格落实活动审批程序，及时向有关部门报备，并建立责任追究机制，以应对突发事件、保障参与者的安全。
二、北京市互联网信息办公室等三部门印发《北京市数据跨境流动便利化服务管理若干措施》
【合规资讯】
2024年8月30日，北京市互联网信息办公室、北京市商务局、北京市政务服务和数据管理局印发《北京市数据跨境流动便利化服务管理若干措施》（以下简称《措施》）。《措施》主要内容包括：畅通数据合规出境通道、细化数据出境服务措施、优化数据出境监管措施、强化数据出境保护等。（资讯来源：北京市商务局）
【合规提示】
建议相关企业：一是建立数据跨境合规审查机制，在数据出境前进行数据分类、风险评估、合规性审查等，确保跨境传输符合《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国网络安全法》的相关规定；二是优化数据管理流程，盘点内部数据情况，梳理数据跨境流向，以数据字段为单位，关注字段的数据类型、收集来源、储存位置、内部流转情况、境外传输情况等，以确保数据流转的可追溯性；三是加强数据出境合规体系建设，履行好数据出境安全评估及申报义务，规划合规路径，完善技术手段，避免发生数据泄露或滥用。
实务动态
一、深圳证监局对某基金公司采取出具警示函措施的决定
【合规资讯】
2024年8月27日，国家金融监督管理总局深圳监管局发布对某私募基金公司采取出具警示函的行政监管措施。经深圳监管局查证，该公司在从事私募基金业务活动中存在未履行谨慎勤勉义务、向不合格投资者募集资金、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的情形。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款、第十四条和第十六条第一款的规定。深圳监管局因此决定对该公司法人处以出具警示函的行政监管措施。（资讯来源：中国证券监督管理委员会深圳监管局）
【合规提示】
建议基金公司：一是制定明确的关联交易管理制度，要求关联交易必须经过合规审查程序，禁止未经投资者同意或违反法律法规情况下，将基金财产划拨至关联方账户，并定期向投资者公开关联交易的有关情况；二是建立完善的投资者资格审核制度，严格按照《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，建立和执行投资者准入标准，并制定详细的审核流程，包括但不限于对投资者的财务状况、投资经验等方面进行审核；三是建立全面的投资者风险识别和承担能力的评估系统，借助问卷调查等工具，通过分析财务状况、投资偏好等，评估投资者的风险识别能力和承受能力，确保投资者的风险评级符合所投资产品的风险等级。
二、深圳市市场监督管理局发布对某食品公司及相关责任人采取罚款及警告的行政处罚决定
【合规资讯】
2024年8月30日，深圳市市场监督管理局发布对某食品公司未对生产设备进行有效清洁及生产经营标注虚假生产日期的处罚决定。依据《中华人民共和国行政处罚法》第二十八条第一款、《中华人民共和国食品安全法》第一百二十六条第一款及第一百二十四条第一款、《中华人民共和国食品安全法实施条例》第七十条、《深圳经济特区食品安全监督条例》第一百一十五条的规定，对该公司及相关责任人采取罚款及警告的处罚措施。（资讯来源：深圳市市场监督管理局）
【合规提示】
建议食品生产经营企业：一是制定生产设备清洁卫生管理制度，明确清洁频次、清洁标准和操作流程，建立清洁记录台账，要求清洁人员记录清洁时间、清洁人员等信息，并由监督人员检查清洁效果并签字；二是制定并严格执行产品生产日期标注流程，指定专人负责日期标注的管理和审核，确保正确标注生产日期，避免错误或故意篡改，审核结果应做好记录，作为内部管理和外部检查的依据；三是严格按照《中华人民共和国食品安全法》及相关条例，对产品原材料的进货检验、生产过程的卫生管理、成品的出厂检验等关键环节进行严格管控，通过定期的风险评估、监控和改进措施，确保食品生产的全过程均在安全可控范围内。
三、北京互联网法院发布服务保障新质生产力十大典型案例
【合规资讯】
2024年8月26日，北京互联网法院发布十件服务保障新质生产力的典型案例。十件典型案例分别是：李某某诉刘某某侵害作品署名权和信息网络传播权纠纷案；范某诉某网络科技有限公司、王某某侵害著作权纠纷案；某计算机系统有限公司等诉某科技有限公司等侵害作品信息网络传播权纠纷案；某科技股份公司诉某科技有限公司著作权侵权及不正当竞争纠纷案；成某某诉某科技有限公司网络侵权责任案；何某诉某科技公司网络侵权责任纠纷案；殷某某诉某智能科技公司等人格权侵权案；廖某诉某科技文化有限公司网络侵权责任纠纷案；吕某诉某信息技术公司网络侵权责任纠纷案；某科技公司诉某互联网公司网络侵权责任纠纷案。（资讯来源：中国法院网）
【合规提示】
建议科技企业及互联网企业：一是加强知识产权与数据保护，在使用AI生成内容等创新技术时，事先明确版权和数据权属，并在展示、交易或共享时获得相关授权，定期审核产品的知识产权和数据来源的合规性；二是加强个人信息保护，严格遵守《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规，设置清晰透明的信息处理机制，在共享、使用个人信息时确保用户知情并获得其明确同意，同时应对敏感信息进行有效的技术加密和隔离保护；三是注重维护相关主体人格权，在使用AI生成形象、声音或AI换脸技术时，必须取得权利人许可，避免侵犯肖像权、隐私权等人格权，同时应制定配套的预警监控机制及应急处理流程，避免侵权行为发生或继续扩大。
境外动态
一、美国财政部金融犯罪执法局加强投资顾问反洗钱和反恐融资监管
【预警资讯】
当地时间8月28日，美国财政部金融犯罪执法局（FinCEN）发布了一项最终规则。规则要求在美国证券交易委员会注册的投资顾问及豁免报告顾问必须建立书面的反洗钱和反恐融资（AML/CFT）计划，并向FinCEN报告可疑活动。此举旨在保护投资顾问免受非法金融活动的影响，并确保其构建相关的合规体系。（资讯来源：美国财政部）
【要点提示】
建议企业关注如下要点：一是规则要求企业建立以风险预警为导向的反洗钱和反恐怖融资（AML/CFT）计划，内容应包括内部政策、程序和控制措施、独立测试、指定合规官员、持续的员工培训以及客户尽职调查程序等，以有效应对潜在的金融犯罪风险；二是规则要求投资顾问需履行对FinCEN的报告义务，在发现5,000美元及以上的可疑交易时在30天内向FinCEN提交可疑活动报告（SAR），同时规定超过10,000美元的现金交易需提交货币交易报告（CTR）；三是规则要求建立并维护文件记录保存体系，例如交易发起人和受益人信息、AML/CFT计划文件、客户尽职调查信息、员工培训记录和独立测试结果等。
二、美国证券交易委员会修订 N-PORT 、N-CEN表格报告要求并发布开放式基金流动性风险管理指引
【预警资讯】
当地时间8月28日，美国证券交易委员会（SEC）修订适用于某些注册投资公司的 N-PORT 和 N-CEN 表格报告要求。此外，SEC还发布了针对开放式基金的流动性风险管理指引，以辅助投资者做出明智决策，同时加强对资产管理行业的监管。（资讯来源：美国证券交易委员会）
【要点提示】
建议企业关注如下要点：一是SEC通过要求注册投资公司提交报告的方式加强对于投资公司的监管，并将根据公司提交的报告内容制定完善下一步监管政策；二是此次修订要求开放式基金针对“流动性服务提供商”的识别信息和所涉及的资产类别进行报告，旨在通过报告形式强化监管要求；三是流动性风险管理指引的主要内容包括定期评估基金投资的流动性、明确“现金”的定义、设定和审查高流动性投资的最低限额、制定详细的流动性管理程序，相关经营主体可结合风险管理指引的要求，通过定期培训管理团队和员工，确保员工理解和执行相关要求。
【声明】
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内容来源：深圳市司法局
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