未按规定报告员工因违反廉洁从业被司法调查的情况，双罚！
案例警示
某期货公司工作人员因违反廉洁从业规定被司法机关立案调查，该公司未按规定报告上述情况，被监管部门采取责令改正的行政监管措施，公司高管被监管部门采取出具警示函的行政监管措施。
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(2022年)第十五条第二款规定:“有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告:…(四)证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。”因此，本案中的期货公司应当在了解相关情况后的5个工作日内向当地证监局报告。若单位或家属因故未收到纪检监察部门、司法机关通知的，证券期货经营机构在发现工作人员无故失联情况下，也应多方查证去向并保持与监管部门的沟通
证券期货经营机构应指定专职人员仔细研究廉洁从业的相关规定，对照监管要求梳理修订公司自身制度，对应当报告的事项及时查漏补缺并纳入日常管理，将外规转化为内规，从而确保相关外规得到切实执行。
相关监管案例
关于对李X采取出具警示函措施的决定
李X
经查，你任职的XX期货有限公司存在未按规定报告工作人员违反廉洁从业规定被司法机关立案调查的情况、未按规定报备设立分支机构的情况、未妥善保存使用外接系统客户的资料和未建立健全客户交易行为管理机制等问题，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十五条第二款第四项，《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第二十八条第一款、第六十条第二款、第六十七条等规定。
你作为公司总经理，未能勤勉尽责，对此负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第179号)第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项的规定，现决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议中请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2022年12月5日
关于对XX期货有限公司采取责令改正措施的决定
XX期货有限公司:
经查，你公司存在以下违规事实：
一是未按规定报告工作人员违反廉洁从业规定被司法机关立案调查的情况，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十五条第二款第四项的规定。
二是未按规定报备设立分支机构的情况，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第二十八条第一款的规定。
三是未妥善保存使用外接系统客户的资料，违反了《期货公司监督管理办法》第六十条第二款的规定。四是未有效识别客户异常交易情况，反映了你公司客户交易行为管理机制不健全，违反了《期货公司监督管理办法》第六十七条的规定。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条以及《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，现决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会上海监管局
2022年12月5日
来源：广东证券期货业协会
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