据曼昆律师事务所不完全统计，自2024年9月30日起至10月6日（UTC+8），全球各国及地区的重要加密政策及相关行动共计披露29起，其中：中国有关加密政策的资讯，共计3起，其中香港证监会批准众安银行开展虚拟资产交易业务，这是首次批准银行提供交易业务；
美国涉及加密行业的主要政策及行动，共计11起，其中美国商品期货交易委员会（CFTC）的一个小组委员会已通过一项建议，允许使用货币市场基金的代币化股票作为交易抵押品；
欧洲有关加密政策的资讯，共计4起，其中Digital Asset与欧洲清算银行、世界黄金协会等机构完成英国债券、欧洲债券和黄金代币化试点。
以下是曼昆律师事务所整理的9月30日-10月6日政策汇总。
云南西畴县人民法院审理了一起组织、领导传销活动罪案件，7名被告人因利用“3M平台”发行虚拟货币，诱导投资者加入并发展下线，构成传销犯罪。根据各被告人的行为，法院判处其有期徒刑一年六个月至二年六个月不等，适用缓刑，并处罚金。众安银行正式获香港证监会批准，在其第1类牌照中新增虚拟资产交易的条件。该行计划积极筹备相关沙盒测试，标志着其在虚拟资产领域的重要突破。此外，众安银行近期成为香港首家实现单月盈利的数字银行，进一步巩固了其市场领先地位和可持续发展的运营模式。▲ 台湾金管会开放专业投资人通过复委托投资外国虚拟资产ETF台湾金管会宣布开放专业投资人通过复委托方式投资外国虚拟资产ETF，此举旨在提供更多投资选择并提升证券商的复委托业务动能。此政策仅限于专业投资人，包括高净值投资者和专业机构，并要求证券商在初次买入前进行风险评估和签署风险预告书。此外，证券商需定期对相关业务人员进行虚拟资产教育培训，以确保合规操作和投资者的权益保障。
▲ 美国政府要求没收俄亥俄州比特币盗窃案中200,000 USDT美国政府已提交民事诉讼，要求没收与俄亥俄州一起重大比特币盗窃案有关的200,000 USDT。这些资金源自2024年2月从一位俄亥俄州受害者钱包中被欺诈性转移的比特币，并在犯罪者将其转换为USDT后被追踪冻结。如果没收成功，资金将返还给受害者。▲ 美国司法部和SEC支持最高法院批准指控Nvidia隐瞒加密挖矿销售收入的集体诉讼美国司法部和证券交易委员会（SEC）表示支持针对Nvidia的集体诉讼，该诉讼指控Nvidia隐瞒了超10亿美元的加密货币矿工相关销售收入。案件自2018年起展开法律纠纷，近期最高法院将对此进行审理。司法部和SEC认为该案具有充足的证据，应继续推进，并指出私营部门的诉讼是政府刑事与民事执法的重要补充。Nvidia对此拒绝发表评论。▲ CFTC小组委员会推进使用代币化股票作为抵押品的建议美国商品期货交易委员会（CFTC）的一个小组委员会已通过一项建议，允许使用货币市场基金的代币化股票作为交易抵押品。这意味着包括贝莱德（BlackRock）和富兰克林邓普顿（Franklin Templeton）在内的公司，可能会在年底前看到其代币化的货币市场基金股票用于抵押交易。该建议已被提交至CFTC全委员会，预计将在年底前进行投票。▲ 法庭重启2020年AT&T涉2400万美元SIM卡加密货币盗窃案AT&T因未能保护用户SIM卡信息，将再次面临诉讼。该案源于2020年，当时加密投资者Michael Terpin起诉一名高中生Ellis Pinsky，指控其通过SIM卡交换窃取了价值2400万美元的加密货币。第九巡回法院推翻了部分有利于AT&T的判决，允许Terpin根据《联邦通信法》第222条继续对AT&T提起索赔，寻求总计4500万美元的赔偿。美国联邦上诉法院裁定支持Kalshi衍生品交易所允许与大选结果相关的合约上市，推翻了商品期货交易委员会（CFTC）的禁令。此举为大选预测市场在美国的运营铺平了道路，可能包括Web3平台如Polymarket等。CFTC此前以涉及非法赌博活动为由禁止此类政治事件合约，但法院认为合约若符合法律规定，不应以公共利益为由禁止交易。▲ 美SEC对Ripple案裁决提出上诉，Ripple首席法务官回应美国证券交易委员会（SEC）已正式对此前有关Ripple案件的裁决提出上诉，称地方法院的判决与最高法院的先例相悖。Ripple首席法务官Stuart Alderoty对此回应表示，SEC的上诉并不令人意外，只是在拖延局面，并正在评估是否对SEC提出反诉。案件中没有欺诈指控，也没有受害者或损失，Ripple已准备在上诉法院再次捍卫立场。▲ 印第安纳男子认罪参与网络入侵和3700万美元加密货币盗窃案21岁的印第安纳州男子埃文·弗雷德里克·莱特因参与网络入侵和加密货币盗窃被控，涉案金额达3700万美元。莱特承认于2022年入侵了一家位于南达科他州的投资公司，窃取了600多名受害者的个人信息和加密资产。他通过全球多个地点转移资金，以隐藏身份和洗钱。该案由FBI调查，莱特面临最高20年监禁，法院将择期宣判。▲ 美国法官支持SEC，裁定Rivetz出售未注册证券美国地区法官马克·马斯特罗亚尼在美国证券交易委员会（SEC）对加密钱包公司Rivetz提起的案件中作出裁决，支持SEC的简易判决动议。SEC指控Rivetz在2017年通过首次代币发行（ICO）筹集1800万美元，涉嫌销售未注册证券。Rivetz CEO斯蒂文·斯普拉格需与SEC商议，并在10月22日前提交拟议判决，包含禁令和金钱赔偿措施。斯普拉格可在11月5日前提出异议。▲ 美国法官驳回投资者针对Iris Energy IPO误导行为的集体诉讼美国地方法院法官驳回了投资者对比特币矿业公司Iris Energy的集体诉讼，投资者指控该公司在2021年首次公开募股（IPO）时隐瞒风险并误导投资者。法官裁定，原告未能证明Iris Energy有意误导或发布虚假信息，且公司没有义务披露所有贷款细节。Iris Energy在IPO中筹集了2.32亿美元，但其股价在加密市场整体下跌中大幅下挫。▲ 美SEC胜诉，Rivetz公司18百万美元ICO被裁定为未注册证券美国证券交易委员会（SEC）在针对已解散的加密公司Rivetz及其CEO Steven Sprague的案件中胜诉。联邦法官裁定Rivetz在2017年通过首次代币发行（ICO）向7,200多名投资者出售未注册证券，涉及金额达1,800万美元。Rivetz和Sprague声称代币是软件产品，但法官认定这些代币依赖于公司未完成的安全生态系统，符合证券定义标准。SEC将在10月22日前与Sprague协商并提交禁令及经济赔偿建议。▲ CFTC起诉360万美元数字资产欺诈案，涉针对亚裔美国人的骗局美国商品期货交易委员会（CFTC）对一个涉嫌欺诈亚裔美国投资者的虚假交易平台及其关联方提起诉讼。该计划以法定货币和数字资产募集资金，声称用于商品期货和外汇交易，实际却将360万美元资金挪用并转移到海外。CFTC寻求为受害者提供赔偿，并对相关人员实施严厉的民事罚款和永久禁令。
▲ Coinbase将于年底前在欧盟区域下架未授权的稳定币随着欧盟加密行业新法规MiCA的实施，Coinbase宣布将在年底前从其平台上移除所有未获授权的稳定币。自今年6月30日起，稳定币发行者必须在至少一个成员国获得电子货币授权，而新的加密交易所规则将于12月31日生效。这一举措可能对如Tether等未授权稳定币带来冲击。受欧洲地区监管要求影响，Kraken宣布将于2024年10月31日停止在欧洲经济区（EEA）对Monero（XMR）的支持。用户需在2024年12月31日前提取Monero，逾期未提取的资产将自动转换为比特币并于2025年1月6日发放。▲ Digital Asset与欧洲清算银行、世界黄金协会等机构完成英国债券、欧洲债券和黄金代币化试点数字资产公司与欧洲清算银行（Euroclear）和世界黄金协会等机构合作完成了一项试点项目，通过区块链技术对英国国债、欧元债券和黄金进行代币化，以进行金融交易。该项目展示了代币化资产能够即时满足日内保证金要求，实现更透明、更快速的抵押品转移，突破了传统结算周期和时间限制。据Blockbeats消息，英国金融大臣 Tulip Siddiq 正在推动英国开始在区块链上发行「digital gilts（数字金边债券）」。然而，一位前部长和几位熟悉相关讨论的部门官员透露，财政部负责发行和管理政府债券的执行机构债务管理办公室（Debt Management Office，简称 DMO）反对此举。
▲ 日本新任首相石破茂认为区块链和NFT可促进地区经济根据日本新任首相石破茂办公室的官方政策文件，石破茂认为区块链和 NFT 可以帮助促进地区经济，「使用区块链技术，NFT 等，我们将寻求最大化大量模拟本地产品的价值，例如食品和旅游体验。」▲ 日本审查加密货币法规，或降低税率并推出专用ETF日本金融厅计划在未来几个月审查现行加密货币法规，探讨是否仍适用当前的支付法监管框架。这一评估可能促使政府考虑降低数字资产的税率，从目前的最高55%降至20%。此外，此次审查或为推出投资于加密货币的本土基金和ETF铺平道路，进一步推动加密市场的发展。
越南义安省警方逮捕了五名与加密货币诈骗网络有关的嫌疑人，该网络由境外不法分子主导，主要通过杀猪盘和投资骗局骗取受害者资金。该诈骗团伙利用虚假应用“Biconomynft”吸引受害者，承诺高回报，导致一名受害者损失超过176亿越南盾（约合70万美元）。警方目前正在进一步调查与该犯罪网络相关的更多嫌疑人。泰国第二大银行开泰银行（Kasikornbank）宣布推出该国首个获许可的数字资产托管服务“orbix Custodian”。该托管服务获得了泰国财政部的数字资产托管许可证，并将受到泰国证券交易委员会的监管，预计于2025年初开始运营。这是开泰银行在数字资产领域的一系列布局之一，旨在推动泰国成为数字经济中心，支持政府金融领域的未来发展政策。
阿联酋联邦税务局（FTA）于10月2日发布修订后的增值税（VAT）规则，免除了数字资产（包括加密货币）的转账和兑换的增值税，并追溯适用于2018年1月1日后的交易。此举将使阿联酋成为更具吸引力的加密货币交易司法管辖区。同时，阿联酋加强了对虚拟资产服务提供商（VASPs）的监管，并要求加密货币推广材料包含投资风险提示。▲ IMF施压萨尔瓦多调整比特币政策，呼吁加强监管国际货币基金组织（IMF）再次呼吁萨尔瓦多缩减其比特币法律的适用范围，强化对比特币生态系统的监管，并限制公共部门的比特币暴露风险。自萨尔瓦多于2021年将比特币作为法定货币以来，IMF持续施压，希望该国回归传统金融体系。▲ 澳大利亚警方在打击加密通信应用“Ghost”时查获价值640万美元的加密货币澳大利亚联邦警察（AFP）在全球行动“Kraken”中查获了价值640万美元的加密货币，该行动针对“Ghost”加密通信网络，该网络被指专为犯罪活动设计。行动已逮捕悉尼居民Jay Je Yoon Jung等嫌疑人，查获的加密货币已被转移至AFP的安全存储中，警方将寻求对这些资产的永久没收。▲ Kraken进军百慕大，获BMA许可推出加密衍生品交易所Kraken宣布已获得百慕大金融管理局（BMA）的许可，并在百慕大推出受监管的加密衍生品交易平台。新平台将为用户提供超200种合约的衍生品交易，支持法币和30多种加密货币作为抵押。Kraken还与Copper.io合作，为机构客户提供无区块链网络费的离场结算服务。▲ 巴西正在将DeFi元素融入Drex CBDC开发巴西中央银行正在开发Drex数字货币，融合了去中心化、隐私保护和可编程性，旨在解决传统金融的三大难题。Drex的第二阶段试点将重点测试数字资产交易和流动性池，包括政府债券和国际贸易融资。此外，巴西还计划通过开放金融平台加速全国的代币化进程，推动数字货币在银行系统中的应用。Binance宣布其已经被纳入阿根廷国家证券委员会（CNV）的虚拟资产服务提供商（VASP）注册中心，这标志着币安在全球实现第20个监管里程碑。Binance的网站和应用程序现已全面向阿根廷用户开放，使其能够使用币安完整的服务和工具。▲ Ripple获迪拜金融服务监管局原则性批准，扩大在中东的支付服务Ripple获得迪拜金融服务监管局（DFSA）原则性批准，将在阿联酋扩展其端到端跨境支付服务，包括Ripple Payments Direct (RPD)。此举标志着Ripple全球业务的重要扩展，使其能够为阿联酋企业提供更快捷、低成本和高效的支付解决方案。Ripple成为首个获得DFSA许可的区块链支付服务提供商，进一步支持阿联酋成为全球金融科技和区块链技术的领导者。*本文为上海曼昆律师事务所授权转载的原创文章，仅代表本文作者个人观点，不构成对特定事项的法律咨询和法律意见。欢迎更多Web3从业者投稿、爆料。如需转载及法律咨询，请添加客服：MankunLawFirm。
