12月30日，中国人民银行公示三份行政处罚信息，3家机构及相关负责人遭央行处罚，合计罚没金额超7000万元。
具体来看，这次被处罚的3家机构分别是上海东亚期货有限公司（以下简称“东亚期货”）、天津信唐货币经纪有限责任公司（以下简称“天津信唐”）、湖南溆浦农村商业银行股份有限公司（以下简称“溆浦农商行”）。
需关注的是，此次央行采取“双罚”机制，对机构作出处罚的同时，三家机构共有13名相关负责人遭到处罚，罚款金额共计253万元。
其中，上海东亚期货因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务，被警告，没收违法所得857.251903万元，罚款3606.755709万元。同时，吴某敏（时任上海东亚期货资产管理部负责人、固收业务部主要负责人）、金某凡（时任上海东亚期货资产管理部固收项目组负责人）、唐某（时任上海东亚期货董事长、总经理）、董某菁（时任上海东亚期货首席风险官、合规部经理）和曹某（时任上海东亚期货资产管理部经理）等5人也收到罚单，分别被罚款52.5万元、20万元、10万元、10万元和2.5万元。湖南溆浦农商行因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务，被警告，罚款1310万元。向某建（时任溆浦农商行董事长）、刘某（时任溆浦农商行行长）、熊某（时任溆浦农商行计划财务部员工）、张某宇（时任溆浦农商行计划财务部经理）、谌某林（时任溆浦农商行内控合规部经理）和刘某（时任溆浦农商行运营科技管理部经理）6人收到央行罚单，分别被罚款24万元、24万元、32万元、16万元、3.5万元和3.5万元。天津信唐货币经纪有限责任公司因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务，被警告，没收违法所得3.972734万元，罚款1103万元。姜某（时任天津信唐董事、副总经理）和吴某平（时任天津信唐副总经理）分别被罚款50万元和5万元。实际上，业内对于央行落地第一批处罚名单并不惊讶，早在12月18日上午，央行曾约谈本轮债市行情中部分交易激进的金融机构提出了一些要求，主要包括：要密切关注自身利率风险等风险状况，提高投研能力，加强投资稳健性；依法合规开展投资交易，央行近期已经严厉查处了一批涉嫌出借账户、扰乱市场价格、利益输送、内控缺失等违规行为的机构，同时正在全面摸排违规行为线索，后续将保持常态化的执法检查，对债券市场违法违规行为零容忍。近两年来，债券总体处于牛市行情，金融机构固收投资业务普遍获利丰厚，有部分从业人员趁所在机构内控较薄弱机会，开展违规交易。据市场消息，上述3家涉案机构均存在内控机制、公司治理缺失或失效问题，并存在出借债券账户等方式开展利益输送、为他人规避监管和内控规定等违反银行间债券市场规定的若干行为。今年以来，我国中长期债券收益率下行较为明显，10年期国债收益率一度跌至2%以下。央行也通过借入债券、卖出债券等手段调节市场对债券的供求关系，进而避免中长期国债利率过度偏离合理水平。12月27日，央行发布《中国金融稳定报告（2024）》（下称《报告》），对中国金融体系的稳健性状况进行全面评估。《报告》提出，要持续推动债券市场高质量发展。完善债券市场法制体系，夯实公司信用类债券的法治基础。落地做市商与公开市场业务一级交易商联动机制，完善债券承销、估值、做市等业务管理，提升债券市场定价功能和市场稳健性。推动柜台债券业务扩容，提高个人、企业、中小金融机构通过柜台渠道投资政府债券的便利性和效率。坚持市场化、法治化原则，继续贯彻“零容忍”理念，加大对债券市场违法违规行为查处力度。
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