2024年11月4日至2024年11月10日，据智眸统计整理，人民银行、银保监、证监会、交易所、外管局公告的被罚主体为1997个，环比变动390.66%；处罚金额累计约10897.72万元，环比增加-59.83%。央行方面，本期最大罚单，由中国人民银行浙江省分行，对连连银通电子支付有限公司开出，罚款金额445.65万元；银保监方面，本期最高罚款为中国银行保险监督管理委员会北京监管局开出的150.00万元罚单，处罚对象是兴业银行股份有限公司北京分行；证监会方面，本期最高罚款为中国证券监督管理委员会广东监管局对梁某珊，开出的2301.02万元罚单。
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本期罚单数量较多的地区为广东省、浙江省、江苏省等;罚单较少的地区为福建省、辽宁省、内蒙古自治区等; 金融机构方面,广东省地区的被罚金融机构总数居本期首位,罚单总数为5。其中，最大罚单为0.00万元，由深圳证券交易所具体监管机构对中信证券股份有限公司被罚当事金融机构开出；上市公司方面，江苏省地区的被罚上市公司罚单数量为9。从开出的罚单类型来看，本期被处罚原因分布情况如下：![]()
本期银行罚款规模约280.89万元，保险罚款规模约0.00万元，一般企业罚款规模约2400.00万元。![]()
本期银行的被罚原因主要集中在：违反特定管理规定、违反《反洗钱法》、统计/报送数据违规，对应罚单数分别为4、3、2，较上周环比变动分别为-42.86%、50.00%、100.00%；本期一般企业的被罚原因主要集中在：其他违规、其他信息披露违规、未依法披露重大诉讼/重大事件，对应罚单数分别为31、24、21，较上周环比变动分别为-22.50%、9.09%、23.53%。从开出的罚单类型来看，本期被处罚原因分布情况如下：![]()
数据说明：以上数据内容来自智眸风险预警终端，统计日期截止2024年11月10日，数据来源及观点的出处皆被恒生聚源认为可靠，但本公司不对其准确性或完整性做出任何保证。读者不应以本微信号推送内容取代其独立判断或仅根据本微信号推送内容做出决策。
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