2024年10月14日至2024年10月20日，据智眸统计整理，人民银行、银保监、证监会、交易所、外管局公告的被罚主体为492个，环比变动16.86%；处罚金额累计约4427.35万元，环比增加-57.01%。央行方面，本期最大罚单，由中国人民银行甘肃省分行(国家外汇管理局甘肃省分局、中国人民银行甘肃省分行营业管理部)，对刘开出，罚款金额115.55万元；银保监方面，本期最高罚款为中国银行保险监督管理委员会天津监管局开出的160.00万元罚单，处罚对象是上海浦东发展银行股份有限公司天津分行；证监会方面，本期最高罚款为中国证券监督管理委员会对广汇物流股份有限公司，开出的500.00万元罚单。
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本期罚单数量较多的地区为广东省、北京市、浙江省等;罚单较少的地区为辽宁省、内蒙古自治区、重庆市等; 金融机构方面,湖南省地区的被罚金融机构总数居本期首位,罚单总数为7。其中，最大罚单为20.00万元，由中国人民银行湖南省分行(取消)具体监管机构对怀化农村商业银行股份有限公司被罚当事金融机构开出；上市公司方面，北京市地区的被罚上市公司罚单数量为6。从开出的罚单类型来看，本期被处罚原因分布情况如下：![]()
本期银行罚款规模约1313.90万元，保险罚款规模约80.00万元，一般企业罚款规模约2310.00万元。![]()
本期银行的被罚原因主要集中在：管理不力，违反审慎经营规则、违反特定管理规定、违规借贷，对应罚单数分别为17、13、13，较上周环比变动分别为70.00%、62.50%、18.18%；本期一般企业的被罚原因主要集中在：未及时披露定期报告、其他违规、其他信息披露违规，对应罚单数分别为47、27、21，较上周环比变动分别为11.90%、28.57%、-30.00%。从开出的罚单类型来看，本期被处罚原因分布情况如下：![]()
数据说明：以上数据内容来自智眸风险预警终端，统计日期截止2024年10月20日，数据来源及观点的出处皆被恒生聚源认为可靠，但本公司不对其准确性或完整性做出任何保证。读者不应以本微信号推送内容取代其独立判断或仅根据本微信号推送内容做出决策。
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