2024年10月7日至2024年10月13日，据智眸统计整理，人民银行、银保监、证监会、交易所、外管局公告的被罚主体为387个，环比变动123.7%；处罚金额累计约6138.24万元，环比增加26.9%。央行方面，本期最大罚单，由中国人民银行包头市分行，对中国银行股份有限公司包头分行开出，罚款金额52.00万元；银保监方面，本期最高罚款为中国银行保险监督管理委员会河北监管局开出的140.00万元罚单，处罚对象是石家庄市栾城农村信用合作联社；证监会方面，本期最高罚款为中国证券监督管理委员会浙江监管局对赵小强，开出的800.00万元罚单。
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本期罚单数量较多的地区为广东省、北京市、浙江省等;罚单较少的地区为贵州省、海南省、天津市等; 金融机构方面,海南省地区的被罚金融机构总数居本期首位,罚单总数为3。其中，最大罚单为0.00万元，由中国证券监督管理委员会海南监管局具体监管机构对海南宽行私募基金管理有限公司被罚当事金融机构开出；上市公司方面，广东省地区的被罚上市公司罚单数量为5。从开出的罚单类型来看，本期被处罚原因分布情况如下：![]()
本期银行罚款规模约891.08万元，保险罚款规模约27.00万元，一般企业罚款规模约4340.00万元。![]()
本期银行的被罚原因主要集中在：违规借贷、管理不力，违反审慎经营规则、其他违规，对应罚单数分别为10、9、7，较上周环比变动分别为233.33%、350.00%、600.00%；本期一般企业的被罚原因主要集中在：未及时披露定期报告、其他信息披露违规、未依法披露重大诉讼/重大事件，对应罚单数分别为42、30、26，较上周环比变动分别为2000.00%、328.57%、766.67%。从开出的罚单类型来看，本期被处罚原因分布情况如下：![]()
数据说明：以上数据内容来自智眸风险预警终端，统计日期截止2024年10月13日，数据来源及观点的出处皆被恒生聚源认为可靠，但本公司不对其准确性或完整性做出任何保证。读者不应以本微信号推送内容取代其独立判断或仅根据本微信号推送内容做出决策。
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