2024年10月28日至2024年11月3日，据智眸统计整理，人民银行、银保监、证监会、交易所、外管局公告的被罚主体为407个，环比变动26.4%；处罚金额累计约26959.06万元，环比增加33.96%。央行方面，本期最大罚单，由中国人民银行上海市分行(国家外汇管理局上海市分局)，对海通证券股份有限公司开出，罚款金额395.00万元；银保监方面，本期最高罚款为中国银行保险监督管理委员会淮安监管分局(淮安银保监分局)开出的160.00万元罚单，处罚对象是中国农业银行股份有限公司淮安分行；证监会方面，本期最高罚款为中国证券监督管理委员会四川监管局对吴海晖，开出的7573.65万元罚单。
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本期罚单数量较多的地区为广东省、江苏省、浙江省等;罚单较少的地区为内蒙古自治区、陕西省、吉林省等; 金融机构方面,江苏省地区的被罚金融机构总数居本期首位,罚单总数为7。其中，最大罚单为160.00万元，由中国银行保险监督管理委员会淮安监管分局(淮安银保监分局)具体监管机构对中国农业银行股份有限公司淮安分行被罚当事金融机构开出；上市公司方面，广东省地区的被罚上市公司罚单数量为8。从开出的罚单类型来看，本期被处罚原因分布情况如下：![]()
本期银行罚款规模约983.80万元，保险罚款规模约0.00万元，一般企业罚款规模约9720.00万元。![]()
本期银行的被罚原因主要集中在：管理不力，违反审慎经营规则、违规借贷、违反特定管理规定，对应罚单数分别为11、9、6，较上周环比变动分别为-26.67%、-40.00%、100.00%；本期一般企业的被罚原因主要集中在：其他违规、其他信息披露违规、未依法披露重大诉讼/重大事件，对应罚单数分别为46、25、17，较上周环比变动分别为187.50%、108.33%、13.33%。从开出的罚单类型来看，本期被处罚原因分布情况如下：![]()
数据说明：以上数据内容来自智眸风险预警终端，统计日期截止2024年11月03日，数据来源及观点的出处皆被恒生聚源认为可靠，但本公司不对其准确性或完整性做出任何保证。读者不应以本微信号推送内容取代其独立判断或仅根据本微信号推送内容做出决策。
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