美国证券交易委员会（SEC）今日宣布，其第33任主席加里·根斯勒（Gary Gensler）将于2025年1月20日中午12点正式离任。根斯勒主席自2021年4月17日上任，在GameStop市场事件发生后接手SEC，期间领导实施了一项全面的规则制定议程，旨在提升美国资本市场的效率、韧性和诚信。他还监督了多个具有重大影响力的执法案件，使违法者承担责任，并为受损投资者追回数十亿美元。
“美国证券交易委员会是一家了不起的机构，”根斯勒主席表示，“委员会的工作人员和成员都充满使命感，专注于保护投资者、促进资本形成，并确保市场能够同时服务于投资者和发行人。工作人员是真正的公共服务者。能与他们一起为普通美国人服务，并确保我们的资本市场保持世界领先地位，是我一生中的荣幸。”
他补充道：“感谢拜登总统赋予我这一重要职责。SEC始终履行其使命，并无畏无偏地执行法律。我非常享受与委员Allison Herren Lee、Elad Roisman、Hester Peirce、Caroline Crenshaw、Mark Uyeda和Jaime Lizárraga的合作。我还感谢国会、美国政府的同事以及全球其他监管机构的支持。”
根斯勒主席的改革成就
国债市场
在根斯勒主席任期内，SEC对28万亿美元的美国国债市场进行了重要改进。为降低国债市场的成本和风险，SEC通过了促进中央清算的规则，并缩小了券商无需注册国家证券协会的范围。这些改革降低了市场风险，提高了整个美国资本市场的效率。
股票市场
SEC在根斯勒主席领导下，对55万亿美元的美国股票市场进行了近20年来的首次重大更新。委员会一致通过了国家市场体系规则的更新，使股票交易更加高效，交易价差更小，费用更低。此外，SEC缩短了交易结算周期至一天，有助于投资者并降低市场风险。委员会还一致通过了关于更新经纪商执行质量信息披露规则的规定。这些改革提升了股票市场的效率，使投资者受益。
韧性建设
在根斯勒主席任期内，委员会修订了Form PF（供某些SEC注册的私募基金投资顾问提交的机密报告表）。修订后的规则要求大型对冲基金和私募股权基金顾问就某些事件向SEC提交实时报告。此外，SEC与商品期货交易委员会联合修订了Form PF的相关规则，以改进两机构从报告方获取信息的质量。委员会还通过了针对货币市场基金的改革，使其在压力时期更加韧性强、流动性高且透明。
公司治理
为了更好地促进资本市场的信任，根斯勒主席任内的SEC实施了一系列关于公司治理的规则更新，包括规范公司内部人士出售股票的规则，要求高管退还基于错误财务报表的薪酬，并更新了高管薪酬与公司业绩相关的披露要求。委员会还通过了允许股东在董事选举中投票支持自己偏好的候选人组合的规则，并要求那些寻求控制权且持股超过5%的投资者更及时地披露其信息。
信息披露
自2021年4月以来，SEC通过了多项规则，以确保投资者能够从上市公司、拟上市公司、经纪商和投资顾问处获得所需的披露信息。
首先，SEC通过了增强上市公司在网络安全和气候风险方面的信息披露规则，以及针对通过特殊目的收购公司上市企业的信息要求。这些规则基于信息的重要性，因为投资者需要这些信息来做出买卖、持有或投票的决策。
其次，委员会要求特定的经纪商和投资顾问在可能导致客户个人信息泄露的事件发生时通知客户。
最后，SEC通过定期发布关于注册投资基金、私募基金和投资顾问的汇总匿名数据，提高了市场透明度。
会计与审计
在根斯勒主席任期内，美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）成功与中国市场监管机构达成协议，首次能够全面检查和调查在美上市的中国相关企业的审计机构。在过去两年中，PCAOB履行了其对中国和香港审计机构的检查和执法职责。
此外，自2021年4月以来，PCAOB更新了20年前制定的18项临时标准以及其他两项标准，以满足当前的会计和审计监管需求。
检查与执法
在根斯勒主席领导下，SEC的执法与检查部门处理了超过145,000条举报，并向举报人发放了约15亿美元的奖励。SEC提起了超过2700项执法行动，累计罚金和非法所得追回达210亿美元。从2021至2024财年，SEC通过执法行动向受损投资者返还了27亿美元以上。
此外，SEC通过对投资顾问、投资公司及经纪商的检查，为受损投资者追回了超过2.5亿美元。检查部门还通过分享年度优先事项及行业观察信息，加强了与注册机构的沟通，并积极与行业及其他监管机构互动。
在加密货币市场方面，SEC持续推进对投资者的保护。根斯勒主席任期内，SEC针对加密货币中介的欺诈行为、洗盘交易、注册违规及其他不当行为提起了多项诉讼。SEC的执法行动得到了法院的广泛支持，法院多次确认SEC有权对任何形式的证券交易进行执法。
关于加里·根斯勒
根斯勒主席曾任美国商品期货交易委员会（CFTC）主席，领导了奥巴马政府对400万亿美元掉期市场的改革。他还担任美国参议员Paul Sarbanes的高级顾问，参与撰写《萨班斯-奥克斯利法案》（2002年）。1997年至2001年间，他任职于美国财政部，担任国内金融事务副部长及助理部长。
由于其卓越的服务，根斯勒主席被授予美国财政部最高荣誉——亚历山大·汉密尔顿奖，并于2014年获得Frankel Fiduciary奖。
在加入SEC之前，根斯勒是麻省理工学院斯隆管理学院全球经济与管理实践教授，曾担任麻省理工学院金融科技项目联合主任及数字货币项目高级顾问。此外，他还担任马里兰金融消费者保护委员会主席（2017-2019年）。
早年间，根斯勒曾在高盛工作，担任并购部门合伙人，领导媒体集团业务，并在亚洲负责固定收益与货币交易。他还曾共同领导公司的财务团队，负责全球财务控制及财政工作。
根斯勒出生于马里兰州巴尔的摩，1978年获得宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学学士学位，1979年获得工商管理硕士学位。他有三个女儿。
信息来源： https://www.sec.gov/newsroom/press-releases/2024-182
