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中信证券股份有限公司：
一是经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。二是场外衍生品业务管理存在不足。在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，落实适当性管理要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失；在交易风险监测监控环节，对于风险提示跟踪处理不及时不完善；在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第三条，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第二十五条第一款、第三十四条第一款、第三十七条第二款、第三款，《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发〔2020〕104号）第二十五条、第二十六条、第三十二条、第四十六条，《证券公司收益互换业务管理办法》（中证协发〔2021〕276号）第十三条等规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条第二款、第三十二条第一款，《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
近期，前任发审委委员的相继落马，不禁让人唏嘘。本文结合公开信息和路边社梳理了2021年-2024年历任发审委委员落马的相关情况。近日失联的前发审委员、国信证券分管投行业务的副总裁吴国舫，2024年4月，国信证券公告聘任吴国舫为副总裁，分管投行业务。2000年7月起先后任全国人大常委会法制工作委员会国家法行政法室干部、副主任科员；2002年5月起先后任中国证监会法律部法规处干部、三级助理、副处长、处长，综合处处长兼诚信建设处处长，兼任创业板股票发行审核委员会第一、二、三届委员；2012年4月起先后任中国证监会发行监管部审核三处处长、审核五处处长；2011年7月至2012年7月挂职任北京市中关村管委会主任助理；2015年8月至2017年11月任中国证监会法律部副主任。曾任中国银河业务总监、执行委员会委员，国信证券股份有限公司党委委员兼投资银行事业部总裁。现任国信证券副总裁。11月15日，东兴证券（601198.SH）发布公告称，董事、副总经理（分管投行业务）张军因个人原因辞去相关职务，辞任自11月15日起生效。张军曾任公司信托经理；中国证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长、监管一处副处长。3、前创业板发审委委员、发行监管部副主任——李筱强
11月15日，据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江苏省纪委监委消息：中国证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原发行监管部副主任李筱强涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江苏省苏州市监委监察调查。
李筱强，男，汉族，现任中国互联网投资基金管理有限公司总经理、董事。历任中国证监会上海证监局副局长，会计部副主任，发行部副主任。10月16日，原证监会发行部原处长杨郊红关机一直关机，随即被查。他曾长期在证监会发审委任职，盘踞时间近20年，担任发审委4处处长，被称作发行部经验最丰富、专业性最强的处长之一。2016年突然离职，彼时说自己父亲需要照看，从此消失在大众视野之中。2023年4月26日，江苏省南京市秦淮区人民法院判栗皓犯受贿罪，处有期徒刑12年，并处罚金人民币300万元；栗皓不服，提起上诉。2023年8月10日，南京市中级人民法院二审裁定维持原判。栗皓曾任第十四届、十五届、十六届主板发审委委员。2024年8月6日，证监会披露的一则《行政处罚决定书》显示，康达律师事务所前高级合伙人栗皓事涉泽达易盛IPO造假案。康达所为泽达易盛（天津）科技股份有限公司发行上市提供法律服务中，栗皓与泽达易盛存在利益往来，接受请托扰乱股票发行注册秩序，证监会决定对栗皓给予警告，并处以200万元罚款，并采取终身证券市场禁入措施。2023年5月4日，据中央纪委国家监委网站消息，浙江省政协党组成员、副主席朱从玖涉嫌严重违纪违法，接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查。赣州市人民检察院起诉指控：2002年至2022年，被告人朱从玖利用担任上海证券交易所党委副书记、总经理，中国证券监督管理委员会党委委员、主席助理兼发行监管部主任，浙江省政府党组成员、副省长，浙江省政协党组成员等职务上的便利，为有关单位和个人在公司上市、融资贷款、企业经营等事项上提供帮助，直接或通过他人非法收受财物共计折合人民币1.05亿余元。检察机关提请以受贿罪追究朱从玖的刑事责任。2022年6月，中央纪委国家监委公布，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与浙江省监察机关对主动投案的中国证监会第十六届主板发审委委员、上海证券交易所原会计监管部总监林勇峰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。经查，林勇峰存在“在企业发行上市审核中为他人谋取不当利益并收受财物”等问题。2022年6月10日，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、山东省纪委监委消息：中国证券监督管理委员会山东证监局原党委书记、局长冯鹤年涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。1997年07月至2006年08月，历任中国证券监督管理委员会法律部副处长、处长、副主任；2006年08月至2012年07月，历任中国证券监督管理委员会非上市公众公司监管部副主任、主任；2012年07月至2013年12月，任中国证券监督管理委员会创业板发行监管部主任；2013年12月至2015年07月，任中国证券监督管理委员会山东监管局党委书记、局长；2015年09月至2022年06月，任民生证券股份有限公司党委书记。2022年6月2日，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、河北省纪委监委消息：中国证券监督管理委员会会计部原主任王宗成涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。1998年12月至2003年09月，任中国证券监督管理委员会会计部处长；2003年09月至2005年08月，任中国证券监督管理委员会陕西监管局党委委员、副局长；2005年08月至2012年04月，任中国证券监督管理委员会稽查局（稽查一局）副局长，稽查总队党委委员、副总队长；2012年04月至2016年07月，任中国证券监督管理委员会创业板发行监管部、发行监管部巡视员兼副主任；2016年07月至2018年12月，任中国证券监督管理委员会浙江监管局党委书记、局长；2018年12月至2022年05月，任中国证券监督管理委员会会计部主任。2021年11月27日，中央纪委国家监委公布，中国证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法，接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与江苏省纪委监委的监察调查。随后，中央纪委国家监委又公布，朱毅“丧失监管底线，利用发行审核权为他人谋取不当利益，非法收受财物，数额巨大，严重破坏监管公信力”。2、主板发审委委员、科创板上市审核中心副主任——操舰2021年12月3日，中央纪委国家监委公布，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与浙江省监察机关对中国证监会第十二届、十三届、十六届主板发审委委员、上海证券交易所原科创板上市审核中心副主任操舰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。通报称，操舰“公权力意识淡漠，甘于被‘围猎’，将发行审核权异化为谋利工具，非法收受大量财物，通过入股拟上市公司非法谋利，数额巨大”。2021年7月，曾连续担任第14、15、16届主板发审委委员、原天健会计师事务所(特殊普通合伙)副总裁陈翔，于近日被带走协助调查。陈翔1968年7月出生，1991年8月参加工作，大学本科学历，教授级高级会计师、注册会计师、注册税务师。历任天健会计所部门经理、高级经理、总经理助理、副主任会计师、董事兼副总经理等职。2021年10月5日，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、湖南省监委消息：中国证券监督管理委员会投资者保护局原一级巡视员曾长虹涉嫌严重违法，接受监察调查。1998年12月调入中国证券监督管理委员会工作。1998年12月至2001年01月，任中国证券监督管理委员会稽查局干部、处长；2001年01月至2009年11月，任中国证券监督管理委员会发行监管部干部、处长、副巡视员；2009年11月至2016年12月，任中国证券监督管理委员会创业板发行监管部副主任、发行监管部副主任；2016年12月至2019年08月，任中国证券监督管理委员会投资者保护局巡视员、一级巡视员。2019年8月调离中国证券监督管理委员会。![]()
国×××和海×合并后员工处置方案：
1、合并时点合同平移，全员接收，以保持合并初期的稳定性，平稳渡过合并过渡期。
2、合并过渡期后，国×××会马上出台新的考核方式，包括一个新的积分公式。各个项目有一定的积分权重。每年定期考核积分，积分垫底的末位淘汰；
3、同时，积分会决定职级和工资；
4、合并方HR部门已经开始新的考核方式培训。
5、目前据可靠线报称，考核方式看似公平，但是其实对国×××略有利。
副总统万斯股票持仓明细曝光：
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投行事儿哥简介：985工科男；十二年四大＋投行工作经历；通过了注册会计师全科考试、国家司法考试、保荐代表人胜任能力考试；20万+爆款连载小说《一入投行深似海，从此亲朋是路人》作者。欢迎大家点击关注投行事儿哥：
