首钢朗泽、轩竹生物、天域半导体等12家备案

文摘   2025-02-09 17:00   广东  


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|港美IPO投研专家|


2月7日,中国证监会更新了境内企业境外发行证券和上市备案情况表(首次公开发行及全流通)(截至2024年2月7日)。


新增12公司备案信息具体情况如下:


来源:中国证监会


拟香港上市企业:


1、首钢朗泽


首钢朗泽于2024年12月31日向港交所递交招股书,拟在香港主板上市,这是公司第1次递交上市申请,独家保荐人为国泰君安。公司是气体生物发酵制乙醇企业。2023年收入为5.93亿元,净亏损为1.1亿元,2024年前6个月收入2.62亿元,净亏损0.9亿元。


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2、轩竹生物


轩竹生物-B于2024年11月25日向港交所递交招股书,拟在香港主板上市,这是公司第1次递交上市申请,独家保荐人为中金。

公司是主要关注消化系统疾病、肿瘤领域及NASH的生物医药公司。2023年收入为0.41亿元,净亏损为0.41亿元,2024年前6个月收入0.24亿元,净亏损1.1亿元,研发开支占比67.06%。


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3、天域半导体


天域半导体于2024年12月23日向港交所递交招股书,拟在香港主板上市,这是公司第1次递交上市申请,独家保荐人为中信证券,公司是一家碳化硅外延片供应商。2023年收入为11.71亿(年复合增长175.2%),净利润为0.96亿元(年复合增长199.15%)。


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4、西普尼


又一家公司从新三板转到香港上市,已经在新三板除牌的西普尼于2024年11月29日首次向港交所递交招股书,拟在香港主板上市。公司是中国领先的贵金属手表设计商、制造商和品牌拥有人。2024年上半年,公司收入2.26亿元,同比增长3.15%;净利润0.27亿元,同比减少3.13%。


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5、乐欣户外


乐欣户外国际于2024年11月15日向港交所递交招股书,拟在香港主板上市,独家保荐人为中金,公司是户外钓鱼装备制造商。2024财年(截至6月30日)收入为人民币5.12亿元,净利润0.62亿元。


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6、维立志博


维立志博于2024年11月29日向港交所递交招股书,拟在香港主板上市,联席保荐人分别为摩根士丹利及中信证券。

公司是一家临床阶段生物科技公司,致力于创新疗法的发现、开发及商业化,以满足中国及全球在肿瘤、自身免疫性疾病及其他重大疾病方面未获满足的医疗需求。公司目前尚未有产品商业化;公司的创新管线包括12项主要资产,其中6款已进入临床阶段,包括1款核心产品及3款主要产品。


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7、不同集团


不同集团于2025年1月2日向港交所递交招股书,拟在香港主板上市,这是公司第1次递交上市申请,联席保荐人为中信证券、海通证券,公司是新兴的母婴产品供应商。2023年收入为8.5亿元,净利润为0.3亿元(扭亏为盈),2024年前9个月收入8.8亿元,净利0.5亿元(同比增长114.17%)。


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8、干元微珂


干元微珂于2024年12月13日向港交所递交招股书,拟在香港主板上市,独家保荐人是农银国际。

公司是一家致力于提供现代化、智慧且环保的服务的中国综合型煤炭物流服务提供商。2023年收入为人民币37.38亿元,净利润0.37亿元,2024年前6个月收入17.95亿元,净利润0.19亿元。


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9、极智嘉科技


极智嘉于2024年12月16日向港交所递交招股书,拟在香港主板上市,这是公司第1次递交上市申请,联席保荐人为摩根士丹利、中金,公司是全球最大的仓储履约AMR解决方案提供商。2023年收入为21.43亿元(年复合增长64.73%),净亏损为11.27亿元,2024年上半年营收7.82亿元,净亏损5.5亿元。


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10、海西新药

海西新药于2025年1月3日向港交所递交招股书,拟在香港主板上市,联合保荐人为华泰国际、招银国际。公司是处于商业化阶段的创新型制药公司。2023年收入为人民币3.2亿元,净利润1.2亿元,2024年前9个月收入3.5亿元,净利润1.2亿元。


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11、劲方医药


劲方医药于2024年12月27日向港交所递交招股书,拟在香港主板上市,独家保荐人为中信证券。公司是专注于肿瘤、自体免疫和炎症性疾病领域的创新药企,2023年收入0.74亿元,净亏损5.08亿元,2024年上半年净亏损4.49亿元。


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拟台湾交易所上市:


1、新代科技


根据官网,新代集团1995年成立于台湾新竹,事业版图遍布全球,以台湾为中心向外发展,据点横跨欧洲、美洲、亚洲三大洲。新代长期深耕于机床控制器的软件及硬件技术研发,专注于运动控制领域,目前已成为亚太市场中深具影响力的控制器领导品牌之一。主营产品包括:机床数控系统、伺服驱动、伺服电机、自动化专机等,面向金属加工、木工、雷射等行业。


近两周国际司共对2家企业出具补充材料要求,具体如下:

优蓝国际(秘交转公开)

一、关于股权结构及股权变动情况,请说明:(1)实际控制人以及其他间接持有发行人5%以上股份或表决权的自然人股东是否拥有永久境外居留权;(2)香港优服对上海优尔蓝增资,相关价款实际支付情况;(3)优蓝香港收购上海优尔蓝,相关股权转让的定价依据、价款支付、税费缴纳情况;(4)股权架构搭建及返程并购所涉及的外汇管理、境外投资、外商投资、税务管理等方面监管程序合规性的结论性意见;(5)香港优服股东以香港优服股份作为对价认购发行人股份,以及2021年2月至2023年8月期间发行人股权转让,相关股权转让的税费缴纳情况;(6)列表说明上海优尔蓝外翻前股东和发行人层面股东持股比例对应情况。

二、关于境内运营实体,(1)部分境内运营实体经营范围涉及市场调查、物业管理,请说明是否实际开展相关经营,如已开展,请说明是否取得相关资质;(2)部分主要境内运营实体存在未决诉讼,请说明相关未决诉讼是否构成本次上市的实质性障碍。

三、关于规范运作,请说明:(1)境内运营实体涉及的收集及储存个人信息规模、个人信息收集使用情况,是否存在向境外传输数据或向第三方提供个人信息的情形,并说明上市前后信息数据保护的安排或措施;(2)境内运营实体实际从事的电信业务是否超出所持《增值电信业务经营许可证》载明的业务种类。

四、关于员工持股计划和股权激励,(1)列表说明员工持股计划的授予对象、职务、授予股数、入股价格;(2)请说明刘新水的入股时间、资金来源、入股价格与员工入股价格的对比情况,并说明其作为外部人员通过员工持股平台持股的合规性;(3)请就员工持股计划和股权激励是否存在利益输送出具合规性意见。

文达通

一、关于业务经营,请说明:(1)你公司及下属公司从事住房租赁、房地产经纪、房屋拆迁服务的具体情况,是否实际开展房地产开发业务,如是,请说明房地产开发业务及其他房地产业务占营业收入和利润的比重及业务合规性;(2)你公司及下属公司经营范围包含广告发布,是否实际开展广告业务,并说明具体运营情况;(3)你公司及下属公司开发及运营APP、小程序、公众号等产品情况,是否涉及收集和使用个人信息,如有,请说明收集及储存的用户信息规模、数据收集使用情况。

二、请说明你公司前期进行A股上市辅导备案的详细情况,是否计划继续推进A股上市计划及具体安排,是否存在对本次发行上市产生重大影响的情形。


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