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券商前高管违规炒股被重罚！

财富 2025-01-11 10:53 北京

一券商前高管因违规炒股，被重庆证监局行政处罚。

1月9日，重庆证监局披露的一则行政处罚决定书显示，重庆证监局对

孙永祥

涉嫌利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票等违法行为进行了立案调查。行政处罚决定书显示，2018年4月24日至2023年8月19日，

孙永祥

先后担任湘财证券总裁、高级顾问。

最终，重庆证监局对

孙永祥

作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并处以罚款721万元；对

孙永祥

利用未公开信息交易的违法行为，处以200万元罚款；对

孙永祥

明示、暗示他人利用未公开信息交易的违法行为，处以200万元罚款。此外，

孙永祥

还被采取5年证券市场禁入措施。

存在多项违法事实

具体来看，

孙永祥

的违法行为包括控制他人账户违规买卖股票，明示、暗示他人利用未公开信息交易。

处罚决定书显示，

孙永祥

知悉相关未公开信息。2018年4月24日至2023年8月19日，

孙永祥

先后担任湘财证券总裁、高级顾问。2020年1月1日至2023年8月19日期间，

孙永祥

通过参与湘财证券自营证券账户投资决策，通过“ZY”微信群与同事沟通交流，通过听取湘财证券自营部门副总经理黄某平工作汇报等多个渠道，知悉湘财证券自营证券账户投资信息及湘财证券自营证券账户持仓及盈亏变化等情况。

孙永祥

利用未公开信息交易。2020年3月1日至2023年8月19日期间，

孙永祥

控制余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户，从事与未公开信息相关的证券交易活动。

余某婷东方证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交易股票38只，趋同交易金额6029.93万元。孙某韬湘财证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交易股票14只，趋同交易金额256.03万元。上述账户累计趋

同

交易股票52只，交易金额6285.97万元，无违法所得。

孙永祥

还存在明示、暗示他人利用未公开信息交易的情况。2020年3月1日至2023年8月19日期间，

孙永祥

明示、暗示傅某东、朱某尧利用未公开信息进行交易。

孙永祥

与两人均称见面或电话交流股票投资，

孙永祥

本人承认提示、建议两人交易相关股票。

作为证券从业人员，

孙永祥

还违规买卖股票。2018年4月24日至2023年8月19日期间，

孙永祥

在湘财证券工作，作为证券从业人员，借用余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户买卖股票，扣除利用未公开信息交易股票部分，交易金额1.17亿元，盈利721.29万元。

最终被罚没1800万

重庆证监局表示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条、第一百九十一条第二款的规定，重庆证监局做出如下处罚：

对

孙永祥

作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并处以罚款721万元。

对

孙永祥

利用未公开信息交易的违法行为，处以200万元罚款。

对

孙永祥

明示、暗示他人利用未公开信息交易的违法行为，处以200万元罚款。

以上合计共处责令

孙永祥

依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并处1121万元罚款。以此计算，

孙永祥

被罚没金额合计达1842.29万元。

重庆证监局认为，

孙永祥

作为证券公司的高级管理人员，利用未公开信息交易、明示、暗示他人利用未公开信息交易，作为证券从业人员违规买卖股票。鉴于当事人的违法行为情节严重，对

孙永祥

采取5年证券市场禁入措施。

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来源：金融时报客户端
记者：杨毅
编辑：杨晶贻
邮箱：fnweb@126.com
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