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作者：陈勇，佘诗刚, 胡小洋,黄玲
摘要
期刊是学术文章的合集，而数据库是期刊的合集。数据库制定一系列申请条件，从外部评估期刊质量，并通过增加论文曝光度、为期刊提供多维度数据（包括期刊排名等），助推期刊的高质量发展。被多个国际知名数据库收录，标志着期刊成为科研信息的权威来源，在竞争激烈的出版圈中脱颖而出。近年来，诸多国际数据库纷纷向中国科技期刊伸出橄榄枝。虽然不少国内科技期刊在此方面有所突破，但很多科技期刊特别是中文期刊的办刊人对国际数据库收录业务不甚了解。一些学者对部分国际数据库的基本情况和收录规则进行了研究。朱诚等［5］介绍了国际重要数据库收录中国医学期刊的现状，并就如何提高中国医学期刊的国际地位给出了建议。贺月月等［6］介绍了DOAJ、PMC、Scopus和SCIE四大数据库的基本情况、申请流程，对比分析了选刊标准。张冰等［7］重点调查分析了俄罗斯《文摘杂志》（Abstracts Journal，AJ）、美国《化学文摘》（Chemical Abstracts，CA）、工程索引（Engineering Index，EI）、日本科学技术振兴机构数据库（Japan Science & Technology Corporation，JST）、英国《科学文摘》（Science Abstracts，SA）、SCI、Medline等7个国际权威数据库中广东省科技期刊的收录现状。
上述研究大多局限于单一国际数据库或单一学科期刊，关于案例的研究也多聚焦于单刊，针对多种国际数据库收录规则的对比研究或多案例的研究报道较少。本研究采用文献调研与对比分析相结合的研究方法，对国际重要数据库的最新收录规则进行系统梳理，并对一些代表性期刊的办刊经验和申请注意事项进行归纳和提炼，便于更好地理解和掌握国际重要数据库的选刊要求。最终，针对国内科技期刊申请加入国际重要数据库提出一些建议，供相关期刊参考。
1 研究方法与研究对象
案例研究方法是探讨现存问题并寻求解决策略的重要方法。选择案例时要考虑典型性，以及对发现和扩展研究目标的作用。鉴于某些遴选标准过于抽象，不同期刊须采取不同的申请策略，且实际收录时还存在一些例外，期刊需要收集丰富的案例来指导具体的申请实践，因此采用访谈调查法、分析归纳法对我国科技期刊的代表性申请案例进行定性研究。本研究选取《岩石力学与岩土工程学报（英文版）》等7种科技期刊作为案例研究的对象，理由如下：（1）其中既有中文刊又有英文刊，既有创刊时间较长的期刊又有近几年新创办的期刊，既有首次被数据库收录的期刊又有重新被收录的期刊，且期刊分属不同学科，具有一定的代表性；（2）所选期刊的办刊基础和近年发展态势较好，多数被国家级或省级期刊项目资助，且被多种数据库收录，是研究数据库遴选标准中各因素逻辑关联的理想对象；（3）所选期刊被收录时间均在2019—2023年，参考价值和借鉴意义较大。
2 国际重要数据库遴选标准及期刊常见被剔除原因梳理
2.1 WoS核心合集遴选标准及其期刊常见被剔除原因
WoS是科睿唯安（Clarivate Analytics）的数据服务平台，严谨可靠的评估与管理使WoS核心合集成为全球最值得信赖的、独立于出版机构的引文索引数据库。WoS核心合集的遴选流程始终遵循三大基本原则：客观、择优和动态收录。科睿唯安依据一套统一的标准进行期刊评估，28项考察依据被一分为二：24项质量评估标准可供遴选人员在期刊层面根据编辑严谨度及最佳实践做出选择，其余4项影响力评估标准旨在以引证活动作为衡量影响力的主要指标，从而筛选出各领域内影响深广的期刊。WoS核心合集的期刊评估流程详见文献［9］。为使期刊评价指标更加全面客观，从2024年开始，WoS核心合集期刊均会获得影响因子，并且各学科类别进行统一排名。
目前WoS核心合集的主期刊列表每月更新一次，期刊并非永久被WoS收录，科睿唯安会定期对期刊进行重新评估，以确保期刊内容继续符合其选择标准，任何不再符合其质量标准的期刊都会被剔除。科睿唯安技术团队研发了一种人工智能工具，从而快速筛选出疑似不符合标准的期刊，截至2023年3月，该工具已检测出500多种可疑期刊（需要逐一再评估），50多种被标记的期刊因不符合质量标准而被剔除，且调查仍在继续［10］。
任何对期刊产生较大负面影响的因素都有可能导致期刊被WoS剔除。（1）自引率或互引率过高。（2）收取高额版面费，论文接受率高，发文量大幅增长，有掠夺性期刊的嫌疑。（3）审稿机制存在严重缺陷，导致大量审稿造假。如2017年4月Tumor Biology宣布撤销107篇中国作者的论文，原因是这些论文涉嫌提供虚假的同行评议信息。（4）影响因子常年极低，论文质量普遍很低。期刊必须有一定的引用量和影响力，影响因子不能低于最低标准。（5）违反编辑政策和标准。科睿唯安有极其完善且严格的编辑政策与标准，如论文质量、稿件审核流程、论文撰写规范等，期刊不能出现严重违反行为。（6）国际化程度较低。科睿唯安非常重视期刊的国际化水平，如期刊应配有对应的官方英文网站、发布一定数量的英文论文、拥有国际交流渠道等。（7）出版质量较差。收录的期刊须具有较高的出版质量，如排版质量、语言质量、图片质量等，若有一项或多项质量不符合标准，则可能会被剔除。2024年6月科睿唯安未公布17种涉嫌不当引用的期刊的影响因子，今后很可能会就是否继续收录此类期刊进行再评估。
2.2 EI Compendex遴选标准及其期刊常见被剔除原因
EI Compendex是由Elsevier建立的全球知名的工程技术领域文摘型数据库，涵盖机械工程、电气工程、计算机科学、化学工程等多个领域，高度的学术性和专业性是其显著特点。Elsevier官网公布的EI Compendex期刊评选标准详见文献［11］，Elsevier从国际标准连续出版物号（International Standard Serial Number，ISSN）、同行评议类型、英文摘要、出版的稳定性、出版伦理及数字化存储政策等方面对期刊进行初步筛选。初筛后，从定性与定量两个方面对期刊进行更高标准和更为严格的评审，评审主要围绕期刊的办刊方针、论文内容质量、期刊地位和水平、出版的规律性、在线可用性等方面，其主要遴选标准如下。（1）论文质量和水平。这是EI Compendex考虑的基本要素，且期刊必须确保刊文范畴与办刊宗旨高度相符。（2）期刊国际化程度，主要包括稿源和作者国际化、编委会和审稿队伍国际化、被各大国际知名数据库收录等。（3）论文格式规范。EI Compendex是一种文摘型检索工具，文摘即一篇论文的内容摘要。该数据库极为重视论文的英文摘要是否符合规范，会根据摘要来判断期刊论文的整体学术质量。（4）期刊论文自引率不能过高，且被引频次在同类期刊中排名靠前。（5）其他收录标准。如：期刊应具备严格的编辑政策和评审流程；遵守相应的学术道德标准；确保发表频率稳定，无延迟或中断；明确数字化政策以及长期保存措施；出版过程中应遵循EI Compendex规定的作者指南和其他格式要求等。
部分期刊与EI Compendex收录标准不相符，可能有以下几方面原因：（1）期刊信息不透明，如未公开收费标准和查重检测系统、联系人姓名、同行评议类型/流程、作者贡献声明、版权许可、开放获取政策等内容；（2）论文规范性待优化，如论文参考文献的时效性待改进，摘要、参考文献、图表等未实现中英对照；（3）网站功能待完善，如网站部分链接为空白或无效链接；（4）期刊影响力待提升，如难以吸引高质量的论文投稿、国内国际影响力较弱等。
需要关注的是，EI Compendex也会定期剔除一些已被收录的期刊，常见原因如下：（1）期刊自身的学术影响力逐年下降，虽然有学科特色，但已不能代表所属学科的学术前沿；（2）期刊的不同版本（中文版、英文版）刊登论文重复；（3）学科范畴广，专业特色不突出。EI Compendex采取“优胜劣汰”式选刊原则，产生鲶鱼效应，更加凸显竞争意识［12］。
2.3 Scopus遴选标准及其期刊常见被剔除原因
Scopus是目前全球规模最大的文摘和引文数据库，其遴选标准非常严格，期刊只有达到其最低标准才具备申请资格，其主要审核期刊方针、期刊内容、期刊排名、期刊出版周期、线上可及性等，最低遴选标准［13］如下：（1）发表同行评议内容并有公开的同行评议流程声明；（2）定期出版并已注册ISSN；（3）参考文献符合相关的规则，且具备英文摘要与英文题名；（4）具有公开的出版伦理与出版弊端声明；（5）期刊出版两年及以上。
Scopus中国学术委员会在推荐期刊的过程中发现，中国科技期刊申请被拒的常见原因如下。（1）出版伦理陈述缺失或不全。很多期刊不太注重对出版伦理规定的说明，如预防学术不端的措施未写清楚等。（2）很多中文期刊在国际统计体系里很可能出现被引频次不够的问题。（3）过于区域化，如编委及作者国际化程度不高等。Scopus收录期刊是给全球读者阅读的，如果期刊的作者都是某个特定范围内的中国作者，编委也都是中国人，就会被评价为过分偏向于区域性服务。（4）网站不规范，如出现网页无法登录等问题。
2.4 DOAJ遴选标准及评估重点
DOAJ是目前世界上最大的仅收录开放获取期刊的数据库。DOAJ有着相当严格的期刊筛选标准，会从申请期刊的基本信息、开放获取政策、版权许可政策、编辑政策等方面进行深入审查，对于期刊的创刊时间、语种无特别限制。其基本要求包括：（1）定期出版并已注册ISSN；（2）出版1年以上或至少已发表10篇论文；（3）每年至少发表5篇经同行评议的原创论文。此外，DOAJ要求期刊网站清晰地体现开放获取声明、期刊基本信息、版权信息、编辑出版及质量控制流程、收费模式及学术出版透明最佳行为准则。
DOAJ有以下评估重点：（1）开放获取期刊的最佳实践；（2）论文处理费收费开始时间及收费标准；（3）期刊版权归属；（4）CC协议；（5）查重政策说明（若有查重，须明确使用软件名称及查重后的相关处理政策）；（6）同行评议内容。其中，期刊版权归属、CC协议和同行评议内容是DOAJ关注的重要方面［14］。根据DOAJ最新要求，最近出版的两期的任意一期中，编委或同行评议人员发表的原创论文的比例应小于25%［15］。DOAJ会定期剔除可疑的掠夺性期刊，如2023年2月，DOAJ剔除了Hindawi旗下的13种期刊，原因是这些期刊的特刊出版存在问题。DOAJ还会剔除不活跃的期刊。
2.5 国际重要数据库遴选标准对比
为了进一步对比各数据库主要遴选标准的共性和差异，方便读者对照，本研究重点关注WoS核心合集、EI Compendex、Scopus、DOAJ等国际重要数据库，通过查询各数据库官网及申请指南等资料获取其最新选刊要求，资料及数据查询时间为2024年4月1—10日。除前述的一些基本要求和通用标准以外，对比各数据库遴选标准的差异，见
3 国际重要数据库代表性案例分析
3.1 WoS核心合集代表性案例分析
我国岩土力学与工程领域第一种英文学术期刊《岩石力学与岩土工程学报（英文版）》由中国科学院主管，中国科学院武汉岩土力学研究所、中国岩石力学与工程学会、武汉大学联合主办，创刊于2009年。该刊自创刊之初就一直坚持可持续创新发展之路，主要办刊举措如下：（1）实施“走出去”战略，不畏艰辛，坚持组约高水平论文；（2）创新办刊思路，大力推行“客座主编专辑制”；（3）通过举办钱七虎讲座与青年科学家论坛，调动专家积极性，发掘和培养青年科技将才，吸引高水平成果；（4）积极组织或参与国内外学术交流活动，提高期刊显示度；（5）定期评估总结，查摆问题；（6）充分发挥编委会和理事会作用，打造工作特色。2015年7月，该刊会同编委并结合国际重要数据库的选刊标准与要求预先进行自评估，创新制作自评估报告，对照考核指标逐项严格打分，最终自评结果为82分［16］。同时，该刊编辑团队以国际顶尖岩土工程类英文科技期刊为对标期刊，针对新创期刊的特点并结合实际办刊经验，探讨如何提升自身国际影响力，详细分析办刊现状与存在的问题，找出与其他知名期刊之间的差距。由于注重提升学术论文质量、扩大国际影响力，且申请准备工作较充分，《岩石力学与岩土工程学报（英文版）》于2015年被Scopus收录，2016年被ESCI收录，2019年1月被SCIE收录，获首个影响因子2.829。2024年6月，该刊影响因子提升到9.4，位列全球地质工程类63种期刊Top 1。
Advanced Photonics是由中国科学院上海光学精密机械研究所主办、中国激光杂志社与国际光学工程学会联合出版的全球光学领域旗舰期刊，创刊于2019年。自创刊以来，该刊秉持发表前沿研究成果和引领学科发展方向的目标，发表多篇被公认为相关领域“入门必读”的重磅综述，以及引领学科发展且具有重大创新价值的原创论文。编委团队以敏锐的目光和自觉的担当意识，服务国家战略需求，开展专题组稿。该刊聚焦热点，紧抓科研人员学术探索道路上的痛点，从作者切身利益出发，推出了快速发表通道，为一流学术成果争夺国际首发权。该刊独具慧眼，关注交叉学科，发表了不少人工智能光子学、超材料光子学方向的论文，将科研人员的注意力吸引到常规热点领域以外、但又极有可能对未来几年甚至十几年光学研究产生深刻影响的新兴领域和交叉学科，并且积极争取国际光学领域领军人物的支持。该刊推出了高端人物访谈栏目“光学大家”，针对当代光学大家科学智慧和探索精神进行深度专访，旨在搭建青年学者与光学大家对话与交锋的平台。除访谈栏目之外，还举办线上线下期刊同名会议、主编见面会、科技论文写作培训课程、最美封面评选活动等，全方位地接触和服务全球读者。多形式论文呈现、多维度科研报道与桥梁搭建、全方位为全球光学领域从业者提供最新最重要研究进展是该刊一直努力的方向。为凝聚培育学术界的新一代翘楚，该刊积极发动学界推荐，选出国内外共18位活跃在光子学前沿领域的青年学者担任青年编委，全面参与稿件评审和期刊宣传工作。2021年4月，Advanced Photonics创刊仅2年，就被SCIE收录，2022年6月首获影响因子13.582，2024年6月影响因子达20.6，位列全球光学类期刊Top 3。
Sustainable Materials是由教育部主管、四川大学和Wiley出版集团于2020年12月联合创办的期刊，主要关注清洁能源、绿色催化、环境友好材料和污染治理等领域，自创刊以来一直坚持高质量稿件收取、高水平编校出版和高影响力宣传推广，由22位各国院士领衔34位顾问编委、55位青年编委组成材料、化学、能源、环境等多学科交叉领域的全球顶尖科学家编委团队。该刊不仅打造了SusForum系列学术研讨会、SusMaster名师课堂、SusFocus专家访谈、SusSpotlight作者聚焦等线上线下学术传播交流品牌，还设计了体现可持续发展理念、契合论文主题的动态封面，大幅提高了期刊的显示度，吸引了全球专家学者的广泛关注。Sustainable Materials于2021年3月出版第一期，之后相继被DOAJ、ESCI等数据库收录，2023年6月首获影响因子28.4，于2023年12月被SCIE收录。
3.2 EI Compendex代表性案例分析
《中国机械工程》是中国科学技术协会主管、中国机械工程学会主办的机械工程领域学术期刊，创刊于1990年。2017年5月，该刊成立EI Compendex申报小组，强力推动申报工作，便于调动人力物力财力。申报小组具体工作内容如下。（1）开展对EI Compendex期刊的调研工作，做好期刊的SWOT对比分析。（2）双语出版论文。深度研究EI Compendex的最新选刊原则，并针对论文规范提出了多项改善措施，如双语标注图表元素、优化英文摘要和关键词、双语著录参考文献等，以提升论文的国际显示度。（3）采取多种措施提升论文质量。例如，从2017年起，提高论文的审稿要求和淘汰率，并通过适当减少版面来提升论文质量，效果显著。（4）重建英文网页。深度研究部分EI Compendex期刊的英文网页，制定该刊英文网页的重建计划，并联合玛格泰克公司制作了新网页。英文网页尽量完整地显示期刊信息，不仅包括期刊介绍、投稿指南、编委会信息、期刊订阅方式等，还包括禁止学术不端的公告、在线投审稿系统以及英文电子刊。同时，认真对待网页中的内容，特别是英文表述方面，专门委托机械领域有留学背景的学者来翻译把关。（5）完善英文电子刊输出工作。英文电子刊也是EI Compendex的重要关注点之一。该刊克服技术困难，将2010年以来的所有英文电子过刊（4000余篇论文）全部上传到期刊官网。2019年1月，《中国机械工程》时隔10年重新被EI Compendex收录。
Geodesy and Geodynamics是中国地震局主管、湖北省地震局主办的地球科学领域综合性学术期刊，创刊于2010年。从2015年起，该刊由季刊改为双月刊，并与科爱森蓝公司合作出版，所有论文在ScienceDirect上开放获取。借助大型国际学术出版平台，利用成熟的国际发行传播渠道、丰富的学术出版经验和全球的网络市场，不仅快速地提升了期刊的影响因子，还极大地提升了期刊的国际曝光度和影响力。2022年前，该刊已相继被ESCI、DOAJ、Scopus、Geobase、GeoRef等知名数据库收录。组稿策略方面，该刊以提高期刊国际化程度和论文质量为重点，根据地球科学领域的特点，从学科的研究前沿和学者长期从事的研究工作出发，针对研究热点、创新领域等进行选题策划，在不断吸引中国及周边国家优秀稿件的基础上，争取更多欧美发达国家的优秀稿件，以提高期刊质量和扩大国际学术影响力。经过近几年的深耕，该刊有了稳定的国外作者群。此外，该刊积极寻求与国内外科技期刊的资源整合，形成优势学科的期刊集群品牌，并利用集群品牌不断地树立和推广自己期刊的品牌，进而反哺集群品牌，与同类期刊资源互通。同时，编辑团队还对近年来国内顶尖地学期刊的国际影响力发展状况进行了比较分析，从宏观上把握国内地学学科发展的现状和优、劣势，随时审视所在学科的发展情况，并及时调整该刊的发展侧重点［17］。2022年7月，Geodesy and Geodynamics被EI Compendex收录，2024年6月获得影响因子2.8。
3.3 Scopus代表性案例分析
《中国舰船研究》是中国舰船研究设计中心主办的船舶工业类学术期刊，创刊于2006年。该刊针对Scopus收录期刊的具体要求，在提升中英文网站规范性、期刊学术质量、期刊显示度等方面做了一系列准备工作。（1）改版中英文网站，规范出版伦理声明、版权协议、撤稿流程、稿件处理流程，完善期刊介绍、编委会信息、投稿指南等内容。（2）积极申请加入国外知名数据库，增加期刊的国际显示度，如2017—2018年，该刊相继被DOAJ和JST收录。（3）多举措提升论文学术质量，如召开选题策划会、确定年度重点选题，实行专题特约主编制度、邀请专家任特约主编等。专题主编实行一对一定向约稿，同时参与专题稿件的审稿工作，严格把控稿件质量，筛选优质稿件。此外，更新了论文模板，从源头规范论文格式，提高稿件质量。论文模板中新增论文自评表，要求作者归纳论文创新点，重点强调摘要、引言及结论的写法，细化了图表、公式及参考文献的格式规范。（4）申请时特别强调该刊的军工背景是其受众面不大且国外作者比例较低的重要原因之一，并重点突出其特色化办刊情况。《中国舰船研究》于2019年初提交申请，2019年10月收到Scopus收录通知。
3.4 DOAJ代表性案例分析
《中国癌症杂志》是教育部主管、复旦大学附属肿瘤医院主办的全国性肿瘤类学术期刊，于1991年创刊。2020年该刊对网站进行全面改版，增加英文镜像网站，在内容上确保与中文网站一致。在网站的期刊介绍中增加开放获取内容，并在首页的菜单栏中增加开放获取信息。在授权书下载界面，增加CC协议信息（CC BY-NC-ND）供作者下载。在编委页面增加所在单位等编委信息。此外，在网站上公开同行评议制度，并在审稿通知的邮件中就应注意的问题提示审稿人。编辑部每年更新一次作者指南，并同时在网站和期刊上刊登，指导作者写作和投稿。同时，要求研究型论文的作者签署相关声明，提供单位证明、基金资助项目证明等，并对相关内容进行核实。2020年1月，《中国癌症杂志》向DOAJ提交申请，在经历了初审、复审、被拒后，进行整改并重新提交申请，于2022年3月被DOAJ收录［14］。
3.5 关于国际重要数据库申请工作的建议
以上案例充分说明，国内科技期刊申请国际数据库收录是有规可循的。需要充分认识申请国际数据库收录的必要性和可行性，提升对申请工作的重视程度，并根据自身的实际情况，找准定位，补齐短板。可采取先易后难的申请策略：第一阶段，申请DOAJ、Scopus等收录；第二阶段，申请ESCI、EI Compendex等收录；第三阶段，申请SCIE、Medline等收录。例如：中、英文刊可先申请ESCI收录，再申请SCIE收录；中文刊受语种限制，可将进入EI Compendex视为中期或远期目标，短期先积极申请其他国际数据库收录，在此过程中努力提升期刊论文质量和学术影响力，以增加未来被EI Compendex成功收录的机会。同时，严格对照目标数据库的最新遴选标准进行自评估，并参考最新的成功申请案例，在达到要求后积极申请，借助国际化的数据平台提升期刊的国际影响力和传播力。针对各刊在数据库申请实践中遇到的共性问题，特提出以下建议。
（1）加入国际出版伦理委员会（Committee on Publication Ethics，COPE）。良好的伦理道德和诚信是研究的基石，伦理道德规范是学术期刊的基本保障。WoS、Scopus、DOAJ等主流国际数据库均明确要求学术期刊官网公布完善且透明的出版道德声明，且各大数据库对相关声明的审查也愈发严格。我国学术期刊要想获得国际认可，应在确保学术质量的前提下，采用国际上普遍使用的规范制度，严格遵守国际相关组织制定的出版准则。目前来看，成为COPE会员并严格执行“透明度和最佳实践原则”或许是证明期刊出版质量最简便的方式。COPE的会员资格也为期刊提供了一个国际认可的公信力凭证，为申请国际主流数据库收录提供了很大的便利，有助于缩短期刊审核周期［18］。
（2）密切关注收录标准的更新。国际重要数据库的遴选标准仍在不断变化，因此，申请时应及时关注目标数据库的最新变化。例如，2023年11月，DOAJ宣布修改特刊收录标准，如果期刊最新内容都以特刊形式出版，DOAJ将不予接受。已被DOAJ收录的期刊一旦被发现出版了不符合标准的特刊，将被DOAJ剔除。
（3）加强与国际重要数据库、国内专业咨询机构的联系。大部分国际重要数据库在中国设有办事处，有申请需求的国内期刊可定期参加其举办的政策宣讲会或答疑会，面对面沟通更有利于指导具体的办刊实践。受人财物等客观条件限制的期刊可加强与相关专业咨询机构（如中国高校科技期刊研究会国际合作工作委员会、中国科学技术期刊编辑学会国际交流与合作工作委员会等）的沟通合作，争取早日被目标数据库收录。
4 结束语
本研究系统梳理SCIE、EI Compendex、Scopus、DOAJ等国际重要数据库的最新申请流程、遴选标准以及期刊被剔除或被拒绝的常见原因，并对一些申请成功的国内科技期刊的办刊经验进行定性分析，以期为其他科技期刊的申请实践提供参考。然而，相对于庞大的国际数据库群体，本研究所选取的国际数据库及申请案例无法覆盖所有学科，存在一定的局限性。此外，受篇幅所限，案例分析部分未对各刊的量化指标进行定量分析和展示。期刊在正式申请前应充分开展自评，确保相关质量和影响力指标数据达到收录要求。现阶段，为从整体上提升我国科技期刊的国际影响力，政府及相关行业组织应科学引导，鼓励我国科技期刊特别是新创办的英文科技期刊积极申请国际重要数据库收录，以提升其国际传播广度；与此同时，为加强我国数据安全保障能力建设，我国应积极引导和推动建设具有自主知识产权和广泛国际影响力的综合性或专业性的大型出版、传播、服务数字平台，从而在真正意义上实现我国期刊的即时国际化出版和即时国际化传播。
来源：《中国科技期刊研究》2024年第7期
