上周五，由我们与中国船东协会保险与法律委员会联合主办的Lloyd's List Intelligence China Day圆满落幕！尽管有台风贝碧嘉的肆虐逼近，活动依然吸引了超过100名观众风雨无阻地前来参加。现场高朋满座, 讨论热烈。
演讲和座谈会嘉宾：
中国船东协会 秘书长 张爱国
宁波银行 合规制裁高级经理 楼嘉炜
上海久和船舶进出口有限公司 副总经理 刘思渊
北标船东互保协会(North Standard) 亚太区理赔主任 王坤
功承瀛泰律师事务所 高级合伙人 陈柚牧
波罗的海国际航运公会(BIMCO) 亚洲区总经理 庄炜
Lloyd's List 亚太区主编 沈慈晨
参会嘉宾共同探讨了最新国际航运和贸易合规风险议题及前瞻。
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*以下是Lloyd's List 发布的活动相关报道：
文章概要
- 包括金融机构在内的贸易参与者在合规工作中遇到了更复杂的情况
- 制裁的扩大化迫使海事公司和金融机构对交易进行更多检查
随着西方国家加强对与俄罗斯有关的贸易的制裁，亚洲的银行和航运相关企业不得不努力应对更加复杂和严格的合规要求。
上周五，Lloyd’s List Intelligence在上海举办了合规研讨会，与会嘉宾指出，航运贸易里各参与方面临着巨大的合规压力，因为他们必须对交易方的所有权结构、股东和资本流动情况进行彻底检查，此外还要紧跟快速更新的制裁名单。
过去的制裁，一般只针对特定货物和个人，但自从2010年联合国安理会1929号决议制裁伊朗之后，制裁对象开始包括了经纪人、保险公司和金融机构。
“这种变化让他们开始紧张，也开始进行大量的合规工作，” 北标船东互保协会（North Standard）亚太区理赔主任王坤在活动上表示。
他指出，制裁的发布方范围越来越广，从联合国等国际组织和欧盟等地区司法管辖区，到美国等个别国家。这种趋势加大了合规的复杂性，有时候不同的制裁要求甚至有矛盾，想要完全合规就变得非常困难。
一年多以来，七国集团（G7）和澳大利亚对俄罗斯海运原油及其油品实施了价格上限，以确保俄油继续留在全球市场的同时，对其入侵乌克兰的行为施加经济制裁。
在上海的活动上，宁波银行国际业务部合规制裁高级经理楼嘉炜指出，美国去年12月发布的14114号令有广泛影响，制裁名单也在频繁更新。
第14114号行政令赋予了美国外国资产控制办公室(Office of Foreign Asset Control)更大的权力，对参与与俄罗斯军工基地相关交易的外国金融机构实施二级制裁，惩罚与一级制裁实体有往来的另一国实体或个人。
鉴于制裁规定错综复杂、范围更广，现在合规审查必须涵盖包括物流在内的整个贸易链，并确认最终买家。楼解释说，这涉及到要探寻了解多个交易方。
上海久和船舶进出口有限公司副总经理刘思渊表示，在制裁泛化的情况下，从事船舶交易必须要做到“身家干净”。
他说，在目前的制裁制度下，如果一个人被列入名单，他目前参与或未来可能加入的任何公司也将面临风险，这表明对资本流动的影响和限制将扩大。
功承瀛泰律师事务所高级合伙人陈柚牧指出，制裁范围的扩大可能会导致误伤。一些不知情的买家可能会因为购买了参与过受制裁运输的船舶，而面临处罚。
此外，由于实益所有人往往隐藏在复杂的公司所有权结构背后，船舶管理公司现在也成为制裁监管机构的目标，这也带来了另一个风险。
陈说，一些船只可能早就离开了受制裁的船舶管理公司的船队，但由于监管机构依赖的是过时的、没有及时更新的船舶数据库，它们还是会受到牵连。
BIMCO亚洲主管庄炜表示，面对制裁的泛化，航运公司更有必要建立自己的合规体系。这不仅有助于他们更好地了解制裁法规，而且当争议发生时，也可以向监管机构展示他们在合规方面的努力。
