主讲嘉宾：陈雨老师，现任某股份制银行省级行法律事务部门负责人，十余年商业银行法律事务、不良资产处置工作经验，陪审员、仲裁员，著有商业银行法律实务控制方面的专著（已确认，请来电咨询）
主讲嘉宾：杨老师，某银行总行巡视员，从事银行信贷工作36年，著有《解决银行授信难点和痛点有效方法》一书，授信理论功底扎实，授信实践经验丰富，操作性实战性强（已确认，请来电咨询）
主讲嘉宾：王可，北京市环球律师事务所律师，美国刑事司法学博士，拥有14年金融机构法务合规工作和管理经验，曾就职于某金融集团全球合规部
报到日期：2024年10月23日
讲座时间：2024年10月24日-27日（三天全天授课）
讲座地点：苏州市
费用：4600/人（团队报名费用可优惠）
具体与会地点另文通知
（三天全天学习）
9:00-12:00 14:00-17:00
（一）深入解读《金融机构合规管理办法》（征求意见稿）
1、重新定义合规、合规规范、合规管理、合规风险
（1）什么是经营管理行为及其员工履职行为
（2）金融机构内部规范纳入合规范围
（3）合规风险的内涵与外延
（4）合规管理的基本原则
2、党的领导
3、金融机构各级管理人员在合规管理中的职责：董事会、高管、各部分各分支机构
4、首席合规官及合规官
（1）岗位设置要求与任职条件
（2）工作任务内容与责任承担
5、合规管理部门职责与分工
（1）外规内化
（2）法律、合规审查
（3）合规检查
（4）评估、评价
（5）合规风险监测与处置
（6）合规考核与合规培训
6、合规管理的三道防线
（1）三道防线的基本职责
（2）与操作风险三道防线的结合
（3）三道防线落实难点分析
7、合规管理保障的基本要求
（1）合规管理人员配备与要求及考核机制
（2）首席合规官、合规官的履职权限
8、监管要求与行政处罚
（1）定期报送合规管理报告
（2）建立有效的监督机制
（二）金融机构落实合规管理办法的难点分析及应对措施
1、组织架构建设与内部控制建设
2、外规内化：监管新规的理解与运用
3、案件风险排查与人员行为管理
4、责任追究与惩戒
5、合规管理的信息化建设
（1）智能合规体系战略规划设计
（2）合规数据资产构建及管理
（3）合规监测平台搭建
（4）智能合规体系规划实施
（三）案件风险管理与人员行为管理
1、《涉刑案件风险防控管理办法》基本内容
2、案件风险排查的要求、实施及重点业务领域和关键环节
3、员工行为管理、案件防控与内部控制相关文件解读及从业人员行为监管处罚动态
4、员工行为排查的重点与异常行为排查的二十个方法
5、人员管理中的重点风险监测
6、如何提升员工的合规意识
（四）解读《银行保险机构操作风险管理办法》及商业银行的应对策略
1、新监管体制下的操作风险及银行操作风险管理的重点方向
2、操作风险新规对操作风险的定义、特征及管理逻辑
（五）新监管体制下的信用风险管理与信贷业务合规管理
1、新金融监管体制下的信用风险管理——冰山理论（风险成本与资本成本）；《商业银行金融资产风险分类办法》；“三个办法”；以资本监管为导向的信用风险管理理念及管控方向
2、授信准入的合规性要求
（1）贷款用途与投向
（2）债务人主体资格
（3）关联方与关联交易
3、新规对抵质押品的全生命周期管理的要求
（1）实物管理
（2）权属管理
（3）价值管理
4、“三个办法”对强化贷后管理的要求
（1）贷后管理要求
（2）贷后风险信号识别
5、商业银行针对“三个办法”的变化应采取的措施
（1）制度流程修订
（2）合同文本修订
（3）信贷流程回溯机制
（4）第三方机构管理
（六）消费者权益保护与个人金融信息保护
1、消费者金融信息保护的监管
2、消费者的八项权利及消费者权益保护的十一项机制
（七）金融机构反洗钱合规与反洗钱履职能力提升
1、FATF第五轮互评估及金融机构应对策略
2、反洗钱监管形势、处罚与整改应对
3、实施有效AML控制措施的方法与尽职调查
4、金融机构履行反洗钱义务的重点难点
5、洗钱风险识别和评估及关键指标
6、2024版《反洗钱法（草案）》核心要点
7、《受益所有人信息管理办法》解析
8、两高《洗钱司法解释》
各类型金融机构中高层风险管理人员、内控合规管理人员、法律事务管理人员、信贷审批人员、客户经理等；金融律师、仲裁员、公证及科研教育机构从业人员。
会议联系人：牛老师
联系电话：18210838551（微信）
QQ:1042930362
具体文件，请长按下方二维码加微信获取
《金融机构合规管理办法》（征求意见稿）深度解读及新监管体制下商业银行如何强化内控合规机制建设暨首席合规官、合规官、合规管理人员履职高级培训班欢迎您报名参加！！！
1、本课程可为企业提供内训（定制课程）服务，欢迎接洽
2、单场转播：16000元（参会学习人员没有限制），直播课程结束后提供视频回看，可以安排讲师赴企业内训。
3、根据企事业单位自身情况，包括培训对象及其专业背景、工作职责、培训目标、具体要求等分析企业的培训需求，制订切合实际的培训方案，邀请专家赴企事业单位进行内训或录制课程，为企业创造高效能的学习条件。
1.本学会可承接重大疑难案件论证工作。电话：牛老师 18210388551（同微信）
4.承接企业内训，根据企事业单位自身情况，包括培训对象及其专业背景、工作职责、培训目标、具体要求等分析企业的培训需求，制订切合实际的培训方案，邀请专家赴企事业单位进行内训或录制课程，为企业创造高效能的学习条件。
